TDは、個人、企業、機関投資家向けに、個人向け・法人向け銀行業務、保険、ウェルスマネジメント、証券サービスを提供する北米の主要銀行です。幅広い事業領域を通じて、銀行・金融分野のさまざまなキャリア機会を支え、地域や専門分野をまたいで多様な職種を展開しています。また、サステナビリティ、多様性、公平性、インクルージョン、地域社会への貢献を重視し、思いやりと尊重、従業員の成長を中心とした職場文化を育んでいます。
シニアAML金融犯罪リスク調査担当者――米国リモート
TDは、米国内で複雑な金融犯罪、制裁、ABAC調査をリモートで管理するシニアAML調査担当者を募集しています。この職務では、証拠を分析し、リスクを評価し、必要に応じて口座制限を推奨します。
仕事内容
- 複雑で機微な案件に関する一連の調査を管理する
- AML、制裁、ABAC、その他の金融犯罪事項を調査する
- 証拠がマネーロンダリングまたはテロ資金供与を疑う合理的な根拠となるか判断する
- 指定された調査部門を通じて口座の取引停止または凍結を推奨する
- 物理的証拠およびデジタル証拠を収集、保全、評価する
- 割り当てられた案件の優先順位を付け、確立された手順に沿って調査を実施する
- 金融機関、法執行機関、非営利団体、政府機関、社内チームと連携する
- 手続き上の不備、業界の類型、新たなリスク、関連する傾向を特定する
- ワークストリームを指揮し、大規模または複雑な取り組みのプロジェクトリードを務める
- プロセスを見直し、エスカレーションとフィードバックの経路改善を提案する
- 課題を調査し、経営陣や幅広い対象者向けのプレゼンテーションとコミュニケーション資料の準備を支援する
- サービス提供、生産性、効率性、継続的なプロセス改善を追跡する
- 組織上のリスクを管理し、エスカレーションされた高リスク案件に対応する
- 機能レベルおよび企業レベルの結果を解釈し、提言を行う
- 新たな課題と規制の動向を常に把握する
- 知識共有、メンタリング、クロストレーニングを通じてチームの成長を支援する
- 社内外のステークホルダーと有効な関係を構築し、維持する
応募要件
- 学士号または同等の専門職経験
- 関連分野で5年以上の経験
- AML、制裁、ABAC、金融犯罪の調査を実施した経験
- 銀行商品、システム、方針、手続きに関する実務知識
- 刑事捜査の手法、証拠収集に関する法律、裁判手続き、金融および犯罪の動向に関する理解
- デジタル証拠を収集、保全、分析する能力
- 世界的な新たなリスクとテクノロジー脅威に関する認識
- 金融機関、法執行機関、非営利団体、政府、人事、雇用基準、法務の各パートナーと協働する能力
- プロジェクト管理手法に関する知識
- 新たな課題、業界動向、変化する規制要件に関する知識
- 機密情報と高リスク案件を扱う能力
- 座位での業務を行い、複数の業務を同時に処理し、標準的なオフィス機器を使用し、長時間集中を維持し、指示を読み、書き、理解する能力
福利厚生
- 変動報酬およびインセンティブ賞与の対象となる資格（現金および／または株式報酬を含む）
- 健康・ウェルネス福利厚生
- 貯蓄・退職プログラム
- 休暇PTO、フレックスPTO、祝日PTOによる有給休暇
- 銀行商品、福利厚生、割引
- キャリア成長・開発の機会
- 報奨・表彰プログラム
- 定期的なキャリア、能力開発、業績に関する面談
- オンライン学習プラットフォームの利用
- メンタリングの機会
- 研修・オンボーディングプログラム
- 米国内への臨時出張