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PIMCO
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1001 – 5000 Dipendenti
Sponsor per visto H1BConsulenzaFinanzaLogistica
PIMCO è una società globale di gestione degli investimenti che offre a investitori istituzionali e privati strategie sui mercati pubblici e privati. Fondata nel 1971, l’azienda è nota per la gestione attiva degli investimenti a reddito fisso, gli investimenti obbligazionari e la costruzione di portafogli multi-asset. La sua attività combina ricerca economica, analisi dei mercati, commenti sugli investimenti e gestione attiva dei portafogli per aiutare i clienti a valutare l’evoluzione delle condizioni di mercato e perseguire i propri obiettivi finanziari.
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Offerte dell’azienda

Responsabile della conformità per distribuzione e mercati dei capitali

Guida la conformità del broker-dealer statunitense, delle attività di distribuzione e delle operazioni sui mercati dei capitali di PIMCO. Supervisiona la conformità alle regole FINRA, i rapporti con le autorità, i sistemi di supervisione e i controlli dei rischi.

USStati UnitiCACaliforniaNYNew York
215.000 $ – 260.000 $ / anno
In sedeTempo pienoLeadLingua Richiesta: ingleseConformità

Descrizione

  • Contribuire all’espansione dell’attività nei mercati dei capitali e del programma broker-dealer
  • Dirigere la supervisione della conformità del broker-dealer statunitense di PIMCO, inclusi gli obblighi FINRA, i sistemi di supervisione e le attività di distribuzione
  • Agire come principale referente di PIMCO per la FINRA in occasione di esami, richieste, depositi e discussioni normative continuative
  • Creare, gestire e aggiornare programmi di conformità, procedure scritte di supervisione, politiche e strutture di verifica per le attività di broker-dealer e distribuzione
  • Fornire indicazioni sugli obblighi FINRA e dei broker-dealer relativi alle comunicazioni al pubblico, alle pratiche di vendita, al Regulation Best Interest, alla supervisione e alla conservazione dei documenti
  • Fornire consulenza ai team interni su questioni di distribuzione, broker-dealer, intermediazione e regolamentazione, inclusi la supervisione delle piattaforme, la gestione dei conflitti e le informative
  • Valutare l’esposizione legale e normativa e sviluppare misure pratiche di mitigazione
  • Monitorare, verificare e sorvegliare le attività di distribuzione
  • Contribuire a nuovi prodotti e iniziative aziendali strutturando approcci di distribuzione conformi
  • Collaborare con i team legale, compliance e aziendale per progettare programmi e strutture di supervisione, interagire con le autorità e supervisionare esami e richieste

Requisiti

  • Laurea Juris Doctor conseguita presso una facoltà di giurisprudenza di primo livello
  • Almeno 10 anni di esperienza pertinente, con una significativa esperienza nei mercati dei capitali, nella regolamentazione dei broker-dealer, nella conformità FINRA e nella distribuzione di fondi
  • Conoscenza avanzata delle norme FINRA, dei programmi di conformità dei broker-dealer e delle normative relative alla distribuzione
  • Conoscenza approfondita di fondi privati, fondi aperti, fondi chiusi, ETF e fondi comuni di investimento
  • Iscrizione attuale all’albo degli avvocati di uno Stato
  • Competenza nell’Investment Advisers Act del 1940 e nell’Investment Company Act del 1940
  • Solida conoscenza del Securities Exchange Act del 1934
  • È preferibile esperienza nella gestione di esami FINRA o richieste di informazioni da parte delle autorità
  • Eccellenti capacità analitiche, comunicative e di gestione degli stakeholder

Benefit

  • Bonus discrezionale
  • Sono disponibili accomodamenti ragionevoli per le persone qualificate con disabilità, inclusi i veterani, durante tutto il processo di candidatura

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Senior manager del marketing clienti presso Ticketmaster

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Gestisci il marketing per i clienti Ticketmaster nei settori dello sport e delle venue, con particolare attenzione ai media a pagamento. Usa i dati di biglietteria per migliorare le campagne, ricavare insight e sostenere la crescita dei ricavi.

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