PIMCO 是一家全球投資管理公司，為機構投資者和個人投資者提供涵蓋公開市場和私募市場的投資策略。公司成立於 1971 年，以主動式固定收益管理、債券投資和多資產投資組合建構而聞名。PIMCO 將經濟研究、市場分析、投資評論和主動式投資組合管理相結合，協助客戶評估不斷變化的市場環境並追求其財務目標。
分銷與資本市場合規主管
負責管理PIMCO美國證券經紀商、分銷及資本市場業務的合規工作。 監督FINRA合規、監管關係、監督架構及風險控管。
說明
- 協助拓展資本市場業務和證券經紀商計畫
- 負責監督PIMCO美國證券經紀商的合規工作，包括FINRA義務、監督系統和分銷活動
- 作為PIMCO與FINRA就檢查、詢問、申報及持續監管溝通的主要聯絡人
- 為證券經紀商和分銷業務建立、運作並更新合規計畫、書面監督程序、政策及測試架構
- 就涵蓋公開溝通、銷售行為、最佳利益監管規則、監督和紀錄保存的FINRA及證券經紀商義務提供指導
- 就分銷、證券經紀商、中介機構及監管事項為內部團隊提供諮詢，包括平台監督、利益衝突管理和揭露
- 評估法律和監管風險，並制定切實可行的緩解措施
- 監控、測試並監督分銷活動
- 透過設計合規的分銷方案，為新產品和業務計畫提供支援
- 與法律、合規及業務團隊合作，設計計畫和監督架構，與監管機構溝通，並監督檢查和詢問
職位要求
- 畢業於知名法學院並取得法學博士學位
- 至少10年相關經驗，在資本市場、證券經紀商監管、FINRA合規和基金分銷方面擁有豐富經驗
- 深入了解FINRA規則、證券經紀商合規計畫及分銷相關法規
- 全面了解私募基金、開放式基金、封閉式基金、交易所交易基金和集合投資信託
- 目前持有某州律師資格
- 精通1940年《投資顧問法》和1940年《投資公司法》
- 熟練掌握1934年《證券交易法》
- 具處理FINRA檢查或監管詢問的經驗者優先
- 具備出色的分析、溝通和利害關係人管理能力
福利待遇
- 酌情發放的獎金
- 在整個申請過程中，為符合資格的身心障礙人士（包括退伍軍人）提供合理便利