PIMCO, kamu ve özel piyasalarda çeşitli stratejiler sunarak kurumsal ve bireysel yatırımcılara hizmet veren küresel bir yatırım yönetimi şirketidir. 1971 yılında kurulan şirket; aktif sabit getirili menkul kıymet yönetimi, tahvil yatırımları ve çok varlıklı portföy oluşturma alanlarındaki uzmanlığıyla tanınır. Çalışmaları, müşterilerin değişen piyasa koşullarını değerlendirmesine ve finansal hedeflerine ulaşmasına yardımcı olmak üzere ekonomik araştırmaları, piyasa analizlerini, yatırım değerlendirmelerini ve aktif portföy yönetimini bir araya getirir.
Dağıtım ve Sermaye Piyasaları Uyum Başkanı
PIMCO’nun ABD broker-dealer’ı, dağıtım ve sermaye piyasaları operasyonları için uyum çalışmalarına liderlik edin. FINRA uyumunu, düzenleyici ilişkileri, gözetim çerçevelerini ve risk kontrollerini yönetin.
Amerika Birleşik Devletleri
Kaliforniya
New York$215.000 – $260.000 / yıl
OfisteTam zamanlıLiderZorunlu Dil: İngilizceUyumlulukAçıklama
- Sermaye piyasaları iş kolunun ve broker-dealer programının büyütülmesine katkı sağlamak
- PIMCO’nun ABD broker-dealer’ı için FINRA yükümlülükleri, gözetim sistemleri ve dağıtım faaliyetleri dâhil olmak üzere uyum gözetimini yönetmek
- İncelemeler, bilgi talepleri, bildirimler ve devam eden düzenleyici görüşmelerde PIMCO’nun ana FINRA irtibatı olarak görev yapmak
- Broker-dealer ve dağıtım operasyonları için uyum programları, yazılı gözetim prosedürleri, politikalar ve test çerçeveleri oluşturmak, işletmek ve güncellemek
- Kamusal iletişimler, satış uygulamaları, Menfaatlerin En İyi Şekilde Gözetilmesi Düzenlemesi, gözetim ve kayıt tutma dâhil olmak üzere FINRA ve broker-dealer yükümlülükleri hakkında rehberlik sağlamak
- Platform gözetimi, çıkar çatışmalarının yönetimi ve açıklamalar dâhil olmak üzere dağıtım, broker-dealer, aracı kuruluş ve düzenleyici konularda iç ekiplere danışmanlık yapmak
- Hukuki ve düzenleyici riskleri değerlendirmek ve uygulanabilir azaltma önlemleri geliştirmek
- Dağıtım faaliyetlerini izlemek, test etmek ve gözetim altında tutmak
- Uyumlu dağıtım yaklaşımları yapılandırarak yeni ürünlere ve iş girişimlerine katkıda bulunmak
- Hukuk, uyum ve iş ekipleriyle birlikte programlar ve gözetim yapıları tasarlamak, düzenleyicilerle iletişim kurmak, incelemeleri ve bilgi taleplerini yönetmek
Gereksinimler
- Önde gelen bir hukuk fakültesinden hukuk doktoru (Juris Doctor) derecesi
- Sermaye piyasaları, broker-dealer düzenlemeleri, FINRA uyumu ve fon dağıtımı alanlarında kapsamlı çalışma deneyimi dâhil olmak üzere en az 10 yıl ilgili deneyim
- FINRA kuralları, broker-dealer uyum programları ve dağıtımla ilgili düzenlemeler hakkında ileri düzey bilgi
- Özel fonlar, açık uçlu fonlar, kapalı uçlu fonlar, ETF’ler ve kolektif yatırım ortaklıkları hakkında kapsamlı bilgi
- Bir eyalet barosuna güncel üyelik
- 1940 tarihli Yatırım Danışmanları Kanunu ve 1940 tarihli Yatırım Şirketleri Kanunu konusunda uzmanlık
- 1934 tarihli Menkul Kıymetler Borsası Kanunu’na hâkimiyet
- FINRA incelemeleri veya düzenleyici bilgi talepleriyle ilgilenme deneyimi tercih edilir
- Güçlü analitik, iletişim ve paydaş yönetimi becerileri
Yan Haklar
- Takdire bağlı bonus
- Başvuru süreci boyunca gaziler dâhil olmak üzere nitelikli engelli bireylere makul düzenleme sağlanır