PIMCO je globalna družba za upravljanje naložb, ki institucionalnim in individualnim vlagateljem ponuja strategije na javnih in zasebnih trgih. Podjetje, ustanovljeno leta 1971, je znano po aktivnem upravljanju naložb s fiksnim donosom, vlaganju v obveznice in oblikovanju večpremoženjskih portfeljev. Njegovo delo združuje gospodarske raziskave, analizo trgov, naložbene komentarje in aktivno upravljanje portfeljev, da bi strankam pomagalo oceniti spreminjajoče se tržne razmere in dosegati njihove finančne cilje.
Vodja skladnosti za distribucijo in kapitalske trge
Vodite skladnost za ameriškega borznega posrednika družbe PIMCO, distribucijo in poslovanje na kapitalskih trgih. Nadzirajte skladnost s pravili FINRA, regulatorne odnose, nadzorne okvire in kontrole tveganj.
Združene države Amerike
Kalifornija
New York215.000 $ – 260.000 $ / leto
Na lokacijiPolni delovni časVodjaZahtevani Jezik: angleščinaSkladnostOpis
- Pomagati pri širitvi poslovanja na kapitalskih trgih in programa borznega posrednika
- Voditi nadzor skladnosti ameriškega borznega posrednika družbe PIMCO, vključno z obveznostmi po pravilih FINRA, nadzornimi sistemi in distribucijskimi dejavnostmi
- Delovati kot glavni stik družbe PIMCO za FINRA pri pregledih, poizvedbah, vlogah in stalnih regulatornih razpravah
- Ustvarjati, izvajati in posodabljati programe skladnosti, pisne nadzorne postopke, politike in okvire testiranja za poslovanje borznega posrednika in distribucijo
- Zagotavljati smernice glede obveznosti po pravilih FINRA in obveznosti borznega posrednika, ki zajemajo javno komuniciranje, prodajne prakse, pravilo najboljšega interesa, nadzor in vodenje evidenc
- Svetovati notranjim ekipam o zadevah, povezanih z distribucijo, borznim posrednikom, posredniki in regulativo, vključno z nadzorom platform, upravljanjem nasprotij interesov in razkritji
- Ocenjevati pravno in regulatorno izpostavljenost ter razvijati praktične ukrepe za njeno zmanjšanje
- Spremljati, testirati in nadzirati distribucijske dejavnosti
- Prispevati k novim izdelkom in poslovnim pobudam z oblikovanjem distribucijskih pristopov, skladnih s predpisi
- Sodelovati s pravnimi, compliance in poslovnimi ekipami pri oblikovanju programov in nadzornih struktur, sodelovati z regulatorji ter nadzirati preglede in poizvedbe
Zahteve
- Naziv Juris Doctor z vodilne pravne fakultete
- Vsaj 10 let ustreznih izkušenj, vključno z obsežnim delom na področju kapitalskih trgov, regulacije borznih posrednikov, skladnosti s pravili FINRA in distribucije skladov
- Napredno poznavanje pravil FINRA, programov skladnosti borznih posrednikov in predpisov, povezanih z distribucijo
- Poglobljeno razumevanje zasebnih skladov, odprtih skladov, zaprtih skladov, ETF-ov in kolektivnih investicijskih skladov
- Veljavno članstvo v državni odvetniški zbornici
- Strokovno znanje Zakona o investicijskih svetovalcih iz leta 1940 in Zakona o investicijskih družbah iz leta 1940
- Odlično poznavanje Zakona o borzi vrednostnih papirjev iz leta 1934
- Izkušnje s pregledi FINRA ali regulatornimi poizvedbami so prednost
- Odlične analitične, komunikacijske in sposobnosti upravljanja deležnikov
Ugodnosti
- Diskrecijski bonus
- Kvalificiranim osebam z invalidnostjo, vključno z veterani, je ves čas postopka prijave na voljo razumna prilagoditev