PIMCO — глобальная компания по управлению инвестициями, обслуживающая институциональных и частных инвесторов и предлагающая стратегии на публичных и частных рынках. Основанная в 1971 году, компания известна активным управлением инструментами с фиксированной доходностью, инвестициями в облигации и формированием мультиактивных портфелей. Ее деятельность объединяет экономические исследования, анализ рынков, инвестиционные комментарии и активное управление портфелями, помогая клиентам оценивать изменения рыночной конъюнктуры и стремиться к достижению своих финансовых целей.
Руководитель направления комплаенса в сфере дистрибуции и рынков капитала
Руководите комплаенсом американского брокера-дилера PIMCO, а также операциями по дистрибуции и рынкам капитала. Контролируйте соблюдение требований FINRA, взаимодействие с регуляторами, системы надзора и меры контроля рисков.
Описание
- Содействовать расширению бизнеса на рынках капитала и программы брокера-дилера
- Руководить комплаенс-контролем американского брокера-дилера PIMCO, включая соблюдение требований FINRA, системы надзора и деятельность по дистрибуции
- Выступать основным контактным лицом PIMCO в FINRA по вопросам проверок, запросов, подачи документов и текущего взаимодействия с регулятором
- Создавать, внедрять и обновлять программы комплаенса, письменные надзорные процедуры, политики и системы тестирования для брокерско-дилерских операций и операций по дистрибуции
- Консультировать по требованиям FINRA и обязанностям брокера-дилера в отношении публичных коммуникаций, практик продаж, Регламента о наилучших интересах, надзора и ведения документации
- Консультировать внутренние команды по вопросам дистрибуции, брокерско-дилерской деятельности, посредников и регулирования, включая надзор за платформами, управление конфликтами интересов и раскрытие информации
- Оценивать правовые и регуляторные риски и разрабатывать практические меры по их снижению
- Контролировать, тестировать и осуществлять надзор за деятельностью по дистрибуции
- Участвовать в разработке новых продуктов и бизнес-инициатив, формируя соответствующие требованиям подходы к дистрибуции
- Взаимодействовать с юридическими, комплаенс- и бизнес-командами при разработке программ и надзорных структур, работе с регуляторами, а также проведении проверок и рассмотрении запросов
Требования
- Диплом доктора права, полученный в ведущем юридическом вузе
- Не менее 10 лет релевантного опыта, включая значительный опыт работы с рынками капитала, регулированием брокеров-дилеров, соблюдением требований FINRA и дистрибуцией фондов
- Глубокое знание правил FINRA, программ комплаенса брокеров-дилеров и норм, связанных с дистрибуцией
- Глубокое понимание частных фондов, открытых фондов, закрытых фондов, ETF и коллективных инвестиционных трастов
- Действующее членство в коллегии адвокатов одного из штатов
- Экспертное знание Закона об инвестиционных консультантах 1940 года и Закона об инвестиционных компаниях 1940 года
- Отличное знание Закона о фондовых биржах 1934 года
- Опыт работы с проверками FINRA или запросами регуляторов будет преимуществом
- Отличные аналитические, коммуникативные навыки и навыки взаимодействия с заинтересованными сторонами
Преимущества
- Дискреционная премия
- В течение всего процесса подачи заявления квалифицированным людям с инвалидностью, включая ветеранов, предоставляются разумные условия