PIMCO 是一家全球投资管理公司，为机构投资者和个人投资者提供覆盖公开市场和私募市场的投资策略。公司成立于 1971 年，以主动式固定收益管理、债券投资和多资产投资组合构建而闻名。PIMCO 将经济研究、市场分析、投资评论和主动式投资组合管理相结合，帮助客户评估不断变化的市场环境并追求其财务目标。
分销与资本市场合规负责人
负责管理PIMCO美国经纪交易商、分销及资本市场业务的合规工作。 监督FINRA合规、监管关系、监督框架及风险控制。
描述
- 协助拓展资本市场业务和经纪交易商项目
- 负责监督PIMCO美国经纪交易商的合规工作，包括FINRA义务、监督体系和分销活动
- 作为PIMCO与FINRA就检查、问询、申报及持续监管沟通的主要联系人
- 为经纪交易商和分销业务创建、运营并更新合规项目、书面监督程序、政策及测试框架
- 就涵盖公众通信、销售行为、最佳利益监管规则、监督和记录保存的FINRA及经纪交易商义务提供指导
- 就分销、经纪交易商、中介机构及监管事项为内部团队提供咨询，包括平台监督、利益冲突管理和披露
- 评估法律和监管风险敞口，并制定切实可行的缓解措施
- 监控、测试并监督分销活动
- 通过设计合规的分销方案，为新产品和业务计划提供支持
- 与法律、合规及业务团队合作，设计项目和监督架构，与监管机构沟通，并监督检查和问询
任职要求
- 毕业于知名法学院并取得法学博士学位
- 至少10年相关经验，在资本市场、经纪交易商监管、FINRA合规和基金分销方面拥有丰富经验
- 深入了解FINRA规则、经纪交易商合规项目及分销相关法规
- 全面了解私募基金、开放式基金、封闭式基金、交易所交易基金和集合投资信托
- 目前持有某州律师资格
- 精通1940年《投资顾问法》和1940年《投资公司法》
- 熟练掌握1934年《证券交易法》
- 有处理FINRA检查或监管问询的经验者优先
- 具备出色的分析、沟通和利益相关方管理能力
福利待遇
- 酌情发放的奖金
- 在整个申请过程中，为符合条件的残障人士（包括退伍军人）提供合理便利