PIMCO
PIMCO
PIMCO yra pasaulinė investicijų valdymo įmonė, teikianti paslaugas instituciniams ir privatiems investuotojams bei siūlanti strategijas viešosiose ir privačiose rinkose. 1971 m. įkurta bendrovė yra žinoma dėl aktyvaus fiksuoto pajamingumo investicijų valdymo, investavimo į obligacijas ir įvairių turto klasių portfelių formavimo. Jos veikla apima ekonominius tyrimus, rinkos analizę, investicijų apžvalgas ir aktyvų portfelių valdymą, padedant klientams įvertinti besikeičiančias rinkos sąlygas ir siekti savo finansinių tikslų.

Platinimo ir kapitalo rinkų atitikties vadovas

Vadovaukite PIMCO JAV brokerio-prekiautojo, platinimo ir kapitalo rinkų veiklos atitikčiai. Prižiūrėkite FINRA reikalavimų laikymąsi, ryšius su reguliavimo institucijomis, priežiūros sistemas ir rizikos kontrolę.

Aprašymas

  • Padėkite plėsti kapitalo rinkų verslą ir brokerio-prekiautojo programą
  • Vadovaukite PIMCO JAV brokerio-prekiautojo atitikties priežiūrai, įskaitant FINRA įsipareigojimus, priežiūros sistemas ir platinimo veiklą
  • Būkite pagrindinis PIMCO kontaktas su FINRA atliekant patikrinimus, nagrinėjant paklausimus, teikiant dokumentus ir vykstant nuolatinėms reguliavimo diskusijoms
  • Kurkite, vykdykite ir atnaujinkite brokerio-prekiautojo bei platinimo veiklos atitikties programas, rašytines priežiūros procedūras, politiką ir testavimo sistemas
  • Konsultuokite FINRA ir brokerio-prekiautojo įsipareigojimų klausimais, susijusiais su viešaisiais pranešimais, pardavimo praktika, Regulation Best Interest reikalavimais, priežiūra ir dokumentų tvarkymu
  • Konsultuokite vidaus komandas platinimo, brokerio-prekiautojo, tarpininkų ir reguliavimo klausimais, įskaitant platformų priežiūrą, interesų konfliktų valdymą ir informacijos atskleidimą
  • Įvertinkite teisinę ir reguliavimo riziką bei parenkite praktines jos mažinimo priemones
  • Stebėkite, tikrinkite ir prižiūrėkite platinimo veiklą
  • Prisidėkite prie naujų produktų ir verslo iniciatyvų, kurdami reikalavimus atitinkančius platinimo modelius
  • Bendradarbiaukite su teisės, atitikties ir verslo komandomis kuriant programas ir priežiūros struktūras, palaikant ryšius su reguliavimo institucijomis bei prižiūrint patikrinimus ir paklausimus

Reikalavimai

  • Jurisprudencijos daktaro laipsnis, įgytas pirmaujančioje teisės mokykloje
  • Ne mažesnė kaip 10 metų atitinkama patirtis, įskaitant didelę patirtį kapitalo rinkų, brokerių-prekiautojų reguliavimo, FINRA reikalavimų laikymosi ir fondų platinimo srityse
  • Puikios FINRA taisyklių, brokerio-prekiautojo atitikties programų ir su platinimu susijusio reguliavimo žinios
  • Išsamus privačių fondų, atvirųjų fondų, uždarųjų fondų, ETF ir kolektyvinio investavimo fondų išmanymas
  • Galiojanti narystė valstijos advokatūroje
  • Puikios 1940 m. Investicinių konsultantų įstatymo ir 1940 m. Investicinių bendrovių įstatymo žinios
  • Puikus 1934 m. Vertybinių popierių biržos įstatymo išmanymas
  • Patirtis atliekant FINRA patikrinimus arba nagrinėjant reguliavimo institucijų paklausimus būtų privalumas
  • Puikūs analitiniai, komunikacijos ir suinteresuotųjų šalių valdymo gebėjimai

Privalumai

  • Diskrecinė premija
  • Kvalifikuotiems asmenims su negalia, įskaitant veteranus, viso kandidatavimo proceso metu suteikiamos tinkamos sąlygos

Susiję darbai