PIMCO on maailmanlaajuinen sijoitusvarainhoitoyritys, joka palvelee institutionaalisia ja yksityisiä sijoittajia julkisten ja yksityisten markkinoiden sijoitusstrategioilla. Vuonna 1971 perustettu yhtiö tunnetaan aktiivisesta korkosijoitusten hoidosta, joukkolainasijoittamisesta ja usean omaisuuslajin salkkujen rakentamisesta. Sen työ yhdistää taloustieteellisen tutkimuksen, markkina-analyysin, sijoituskommentaarit ja aktiivisen salkunhoidon auttaakseen asiakkaita arvioimaan muuttuvia markkinaolosuhteita ja tavoittelemaan taloudellisia päämääriään.
Jakelu- ja pääomamarkkinavaatimustenmukaisuuden johtaja
Johda PIMCOn yhdysvaltalaisen välittäjä-jälleenmyyjän, jakelun ja pääomamarkkinoiden toimintojen vaatimustenmukaisuutta. Valvo FINRA-vaatimustenmukaisuutta, sääntelysuhteita, valvontakehyksiä ja riskienhallintakeinoja.
Yhdysvallat
Kalifornia
New York215 000 $ – 260 000 $ / vuosi
LähityöKokoaikainenJohtavaVaadittu Kieli: englantiVaatimustenmukaisuusKuvaus
- Auta laajentamaan pääomamarkkinaliiketoimintaa ja välittäjä-jälleenmyyjäohjelmaa
- Johda PIMCOn yhdysvaltalaisen välittäjä-jälleenmyyjän vaatimustenmukaisuuden valvontaa, mukaan lukien FINRA-velvoitteet, valvontajärjestelmät ja jakelutoiminnot
- Toimi PIMCOn ensisijaisena FINRA-yhteyshenkilönä tarkastuksissa, tiedusteluissa, ilmoituksissa ja jatkuvissa sääntelykeskusteluissa
- Luo, toteuta ja päivitä välittäjä-jälleenmyyjä- ja jakelutoimintojen vaatimustenmukaisuusohjelmia, kirjallisia valvontamenettelyjä, toimintaperiaatteita ja testauskehyksiä
- Anna ohjeita FINRA- ja välittäjä-jälleenmyyjävelvoitteista, jotka koskevat julkista viestintää, myyntikäytäntöjä, Regulation Best Interest -sääntelyä, valvontaa ja kirjanpitoa
- Neuvo sisäisiä tiimejä jakeluun, välittäjä-jälleenmyyjään, välittäjiin ja sääntelyyn liittyvissä asioissa, mukaan lukien alustojen valvonta, eturistiriitojen hallinta ja tiedonannot
- Arvioi oikeudelliset ja sääntelyyn liittyvät riskit ja kehitä käytännöllisiä lieventämistoimia
- Seuraa, testaa ja valvo jakelutoimintoja
- Osallistu uusiin tuotteisiin ja liiketoiminta-aloitteisiin rakentamalla vaatimustenmukaisia jakelumalleja
- Tee yhteistyötä lakiasiain-, compliance- ja liiketoimintatiimien kanssa ohjelmien ja valvontarakenteiden suunnittelemiseksi, sääntelyviranomaisten kanssa toimimiseksi sekä tarkastusten ja tiedustelujen valvomiseksi
Vaatimukset
- Oikeustieteen tohtorin tutkinto arvostetusta oikeustieteellisestä oppilaitoksesta
- Vähintään 10 vuotta soveltuvaa kokemusta, mukaan lukien laaja kokemus pääomamarkkinoista, välittäjä-jälleenmyyjien sääntelystä, FINRA-vaatimustenmukaisuudesta ja rahastojen jakelusta
- Edistynyt FINRA-sääntöjen, välittäjä-jälleenmyyjien compliance-ohjelmien ja jakeluun liittyvän sääntelyn tuntemus
- Perusteellinen ymmärrys yksityisistä rahastoista, avoimista rahastoista, suljetuista rahastoista, ETF-rahastoista ja yhteissijoitusrahastoista
- Voimassa oleva jäsenyys osavaltion asianajajaliitossa
- Erinomainen vuoden 1940 sijoitusneuvonantajalain ja vuoden 1940 sijoitusyhtiölain tuntemus
- Vuoden 1934 arvopaperipörssilain vahva hallinta
- Kokemus FINRA-tarkastusten tai sääntelytiedustelujen käsittelystä katsotaan eduksi
- Erinomaiset analyyttiset, viestintä- ja sidosryhmien hallintataidot
Edut
- Harkinnanvarainen bonus
- Päteville vammaisille henkilöille, mukaan lukien veteraanit, tarjotaan kohtuullisia mukautuksia koko hakuprosessin ajan