PIMCO je globalna tvrtka za upravljanje ulaganjima koja pruža usluge institucionalnim i individualnim ulagačima, uz strategije na javnim i privatnim tržištima. Osnovana 1971. godine, tvrtka je poznata po aktivnom upravljanju ulaganjima s fiksnim prihodom, ulaganju u obveznice i izgradnji višeklasnih portfelja. Njezin rad objedinjuje ekonomska istraživanja, tržišne analize, investicijske komentare i aktivno upravljanje portfeljima kako bi klijentima pomogla procijeniti promjenjive tržišne uvjete i ostvariti njihove financijske ciljeve.
Voditelj usklađenosti za distribuciju i tržišta kapitala
Vodite usklađenost za američkog broker-dealera društva PIMCO, distribuciju i poslovanje na tržištima kapitala. Nadgledajte usklađenost s pravilima FINRA-e, regulatorne odnose, nadzorne okvire i kontrole rizika.
Sjedinjene Američke Države
Kalifornija
New York215.000 $ – 260.000 $ / godina
U ureduPuno radno vrijemeVoditeljObavezan Jezik: engleskiUsklađenostOpis
- Pomagati u širenju poslovanja na tržištima kapitala i programa broker-dealera
- Usmjeravati nadzor usklađenosti američkog broker-dealera društva PIMCO, uključujući obveze prema FINRA-i, nadzorne sustave i distribucijske aktivnosti
- Djelovati kao glavni kontakt društva PIMCO za FINRA-u u ispitivanjima, upitima, podnescima i kontinuiranim regulatornim razgovorima
- Izrađivati, provoditi i ažurirati programe usklađenosti, pisane nadzorne postupke, politike i okvire testiranja za poslovanje broker-dealera i distribuciju
- Pružati smjernice o obvezama prema FINRA-i i obvezama broker-dealera koje obuhvaćaju javne komunikacije, prodajne prakse, pravilo najboljeg interesa, nadzor i vođenje evidencije
- Savjetovati interne timove o pitanjima distribucije, broker-dealera, posrednika i regulative, uključujući nadzor platformi, upravljanje sukobima interesa i objave
- Procjenjivati pravnu i regulatornu izloženost te razvijati praktične mjere za njezino ublažavanje
- Pratiti, testirati i nadzirati distribucijske aktivnosti
- Doprinositi novim proizvodima i poslovnim inicijativama oblikovanjem distribucijskih pristupa usklađenih s propisima
- Surađivati s pravnim, compliance i poslovnim timovima na oblikovanju programa i nadzornih struktura, surađivati s regulatorima te nadgledati ispitivanja i upite
Zahtjevi
- Diploma Juris Doctor s vodećeg pravnog fakulteta
- Najmanje 10 godina relevantnog iskustva, uz opsežan rad na tržištima kapitala, regulaciji broker-dealera, usklađenosti s pravilima FINRA-e i distribuciji fondova
- Napredno poznavanje pravila FINRA-e, programa usklađenosti broker-dealera i propisa povezanih s distribucijom
- Temeljito razumijevanje privatnih fondova, otvorenih fondova, zatvorenih fondova, ETF-ova i kolektivnih investicijskih fondova
- Važeće članstvo u državnoj odvjetničkoj komori
- Stručnost u primjeni Zakona o investicijskim savjetnicima iz 1940. i Zakona o investicijskim društvima iz 1940.
- Izvrsno poznavanje Zakona o burzi vrijednosnih papira iz 1934.
- Iskustvo s ispitivanjima FINRA-e ili regulatornim upitima je prednost
- Izvrsne analitičke, komunikacijske i sposobnosti upravljanja odnosima s dionicima
Pogodnosti
- Diskrecijski bonus
- Kvalificiranim osobama s invaliditetom, uključujući veterane, tijekom cijelog postupka prijave dostupna je razumna prilagodba