PIMCO
PIMCO
PIMCO er et globalt kapitalforvaltningsselskap som tilbyr institusjonelle og private investorer strategier på tvers av offentlige og private markeder. Selskapet ble grunnlagt i 1971 og er kjent for aktiv rente- og obligasjonsforvaltning samt oppbygging av multi-asset-porteføljer. Arbeidet kombinerer økonomisk forskning, markedsanalyse, investeringskommentarer og aktiv porteføljeforvaltning for å hjelpe kundene med å vurdere endrede markedsforhold og nå sine finansielle mål.

Leder for distribusjon og compliance innen kapitalmarkeder

Led compliance for PIMCOs amerikanske meglerforetak, distribusjon og kapitalmarkedsvirksomhet. Ha ansvar for FINRA-compliance, regulatoriske relasjoner, tilsynsrammer og risikokontroller.

Beskrivelse

  • Bidra til å utvide kapitalmarkedsvirksomheten og meglerprogrammet
  • Lede compliance-oppfølgingen for PIMCOs amerikanske meglerforetak, inkludert FINRA-forpliktelser, tilsynssystemer og distribusjonsaktiviteter
  • Være PIMCOs hovedkontakt hos FINRA ved undersøkelser, henvendelser, rapportering og løpende regulatoriske diskusjoner
  • Opprette, drifte og oppdatere complianceprogrammer, skriftlige tilsynsprosedyrer, retningslinjer og testingsrammer for megler- og distribusjonsvirksomheten
  • Gi veiledning om FINRA- og meglerforpliktelser knyttet til offentlig kommunikasjon, salgspraksis, Regulation Best Interest, tilsyn og dokumentasjon
  • Rådgive interne team om distribusjon, meglerforetak, mellommenn og regulatoriske forhold, inkludert plattformoppfølging, håndtering av interessekonflikter og opplysninger
  • Vurdere juridisk og regulatorisk eksponering og deretter utvikle praktiske risikoreduserende tiltak
  • Overvåke, teste og føre tilsyn med distribusjonsaktiviteter
  • Bidra til nye produkter og forretningsinitiativer ved å utforme distribusjonsløsninger som følger regelverket
  • Samarbeide med juridiske-, compliance- og forretningsteam om å utforme programmer og tilsynsstrukturer, ha dialog med myndigheter og føre tilsyn med undersøkelser og henvendelser

Krav

  • Juris doktorgrad fra et ledende juridisk fakultet
  • Minst 10 års relevant erfaring, med omfattende arbeid innen kapitalmarkeder, regulering av meglerforetak, FINRA-compliance og fonddistribusjon
  • Avansert kunnskap om FINRA-regler, complianceprogrammer for meglerforetak og distribusjonsrelaterte regler
  • Grundig forståelse av private fond, åpne fond, lukkede fond, ETF-er og kollektive investeringsfond
  • Aktivt medlemskap i en delstatsadvokatforening
  • Ekspertise i Investment Advisers Act of 1940 og Investment Company Act of 1940
  • Svært god kjennskap til Securities Exchange Act of 1934
  • Erfaring med FINRA-undersøkelser eller regulatoriske henvendelser er en fordel
  • Svært gode analytiske, kommunikative og relasjonelle ferdigheter

Fordeler

  • Diskresjonær bonus
  • Rimelig tilrettelegging er tilgjengelig for kvalifiserte personer med funksjonsnedsettelser, inkludert veteraner, gjennom hele søknadsprosessen

Relaterte jobber

Eli Technologies

Staffingeniør, fjernarbeid (New York)

Eli Technologies

Led utviklingen av Eli Technologies’ hovedbok, AI-baserte beslutninger og plattformsystemer. Bygg programvare som kan revideres, og som hjelper energiprogrammer med å håndtere prosjekter og betale entreprenører.

Åpne
Supermicro

Produktutvikler, racksystemer — Supermicro, San Jose

Supermicro
5 001 – 10 000 Ansatte
LogistikkProduksjonRådgivning

Konfigurer og dokumenter racksystemer for Supermicros løsninger innen datasenter, sky og IT for virksomheter. Støtt teknisk salg, kompatibilitetskontroller, håndtering av leveringsproblemer og kundeprosjekter på tvers av team.

Åpne
NinjaOne

Account Executive for mellomstore bedrifter, det sentrale USA og Plains

NinjaOne

Ha ansvar for SaaS-salg til mellomstore bedrifter hos NinjaOne, fra kvalifisering av varme leads og produktdemonstrasjoner til prognoser og inngåelse av strategiske kundeavtaler. Eie et definert distrikt og jobbe mot månedlige og årlige salgsmål.

Åpne
Eli Technologies

Senior programvareingeniør

Eli Technologies

Bygg Eli Technologies’ plattform for å automatisere kvalifisering, dokumentasjon, betalinger og avstemming i energiprogrammer. Ta ansvar for AI-assisterte beslutninger, finansielle systemer og produksjonsinfrastruktur.

Åpne