PIMCO là công ty quản lý đầu tư toàn cầu, phục vụ các nhà đầu tư tổ chức và cá nhân với những chiến lược trên các thị trường công khai và tư nhân. Được thành lập vào năm 1971, công ty được biết đến với hoạt động quản lý thu nhập cố định chủ động, đầu tư trái phiếu và xây dựng danh mục đa tài sản. Công việc của PIMCO kết hợp nghiên cứu kinh tế, phân tích thị trường, bình luận đầu tư và quản lý danh mục chủ động, giúp khách hàng đánh giá những thay đổi của thị trường và theo đuổi các mục tiêu tài chính của mình.
Trưởng bộ phận Tuân thủ Phân phối và Thị trường Vốn
Lãnh đạo hoạt động tuân thủ cho công ty môi giới chứng khoán tại Hoa Kỳ, hoạt động phân phối và thị trường vốn của PIMCO. Giám sát tuân thủ FINRA, quan hệ với cơ quan quản lý, khung giám sát và các biện pháp kiểm soát rủi ro.
Hoa Kỳ
California
New York215.000 $ – 260.000 $ / năm
Tại văn phòngToàn thời gianTrưởng nhómNgôn Ngữ Bắt Buộc: Tiếng AnhTuân thủMô tả
- Hỗ trợ mở rộng hoạt động kinh doanh thị trường vốn và chương trình công ty môi giới chứng khoán
- Trực tiếp giám sát tuân thủ đối với công ty môi giới chứng khoán tại Hoa Kỳ của PIMCO, bao gồm các nghĩa vụ theo FINRA, hệ thống giám sát và hoạt động phân phối
- Đóng vai trò là đầu mối chính của PIMCO với FINRA trong các đợt kiểm tra, yêu cầu cung cấp thông tin, hồ sơ nộp và các cuộc trao đổi liên tục với cơ quan quản lý
- Xây dựng, vận hành và cập nhật các chương trình tuân thủ, quy trình giám sát bằng văn bản, chính sách và khung kiểm thử cho hoạt động công ty môi giới chứng khoán và phân phối
- Hướng dẫn về các nghĩa vụ theo FINRA và nghĩa vụ của công ty môi giới chứng khoán liên quan đến truyền thông công chúng, hoạt động bán hàng, Quy định về Lợi ích Tốt nhất, giám sát và lưu trữ hồ sơ
- Tư vấn cho các nhóm nội bộ về các vấn đề phân phối, công ty môi giới chứng khoán, bên trung gian và quy định, bao gồm giám sát nền tảng, quản lý xung đột lợi ích và công bố thông tin
- Đánh giá mức độ rủi ro pháp lý và quy định, sau đó xây dựng các biện pháp giảm thiểu thiết thực
- Theo dõi, kiểm thử và giám sát các hoạt động phân phối
- Đóng góp vào các sản phẩm mới và sáng kiến kinh doanh bằng cách xây dựng các phương án phân phối tuân thủ quy định
- Phối hợp với các nhóm pháp chế, tuân thủ và kinh doanh để thiết kế chương trình và cơ cấu giám sát, làm việc với cơ quan quản lý, đồng thời giám sát các đợt kiểm tra và yêu cầu cung cấp thông tin
Yêu cầu
- Bằng Tiến sĩ Luật từ một trường luật hàng đầu
- Ít nhất 10 năm kinh nghiệm liên quan, với kinh nghiệm đáng kể trong lĩnh vực thị trường vốn, quy định đối với công ty môi giới chứng khoán, tuân thủ FINRA và phân phối quỹ
- Kiến thức chuyên sâu về các quy tắc FINRA, chương trình tuân thủ của công ty môi giới chứng khoán và các quy định liên quan đến phân phối
- Hiểu biết toàn diện về quỹ tư nhân, quỹ mở, quỹ đóng, ETF và quỹ tín thác đầu tư tập thể
- Đang là thành viên của đoàn luật sư cấp bang
- Chuyên môn về Đạo luật Cố vấn Đầu tư năm 1940 và Đạo luật Công ty Đầu tư năm 1940
- Nắm vững Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934
- Ưu tiên ứng viên có kinh nghiệm xử lý các cuộc kiểm tra hoặc yêu cầu cung cấp thông tin của FINRA
- Kỹ năng phân tích, giao tiếp và quản lý các bên liên quan xuất sắc
Phúc lợi
- Thưởng tùy theo quyết định của công ty
- Có hỗ trợ hợp lý dành cho những người đủ điều kiện khuyết tật, bao gồm cựu chiến binh, trong suốt quy trình ứng tuyển