PIMCO
PIMCO
1 001 – 5 000 Zaměstnanci
Sponzor víza H1BFinanceLogistikaPoradenství
PIMCO je globální společnost zabývající se správou investic, která poskytuje služby institucionálním i individuálním investorům a nabízí strategie na veřejných i soukromých trzích. Společnost byla založena v roce 1971 a je známá aktivní správou nástrojů s pevným výnosem, investicemi do dluhopisů a tvorbou víceaktivových portfolií. Její činnost kombinuje ekonomický výzkum, analýzu trhů, investiční komentáře a aktivní správu portfolií, aby klientům pomohla posuzovat měnící se tržní podmínky a usilovat o dosažení jejich finančních cílů.

Vedoucí compliance pro distribuci a kapitálové trhy

Budete řídit compliance amerického brokera-dealera společnosti PIMCO a její distribuční a kapitálové tržní operace. Budete dohlížet na soulad s požadavky FINRA, vztahy s regulátory, kontrolní rámce a řízení rizik.

Popis

  • Podílet se na rozšiřování podnikání na kapitálových trzích a programu brokera-dealera
  • Řídit dohled nad compliance amerického brokera-dealera společnosti PIMCO včetně povinností vůči FINRA, kontrolních systémů a distribučních aktivit
  • Působit jako hlavní kontaktní osoba PIMCO pro FINRA v otázkách kontrol, dotazů, podání a průběžné komunikace s regulátorem
  • Vytvářet, provozovat a aktualizovat compliance programy, písemné kontrolní postupy, zásady a rámce testování pro činnost brokera-dealera a distribuci
  • Poskytovat poradenství v oblasti požadavků FINRA a povinností brokera-dealera týkajících se veřejné komunikace, prodejních praktik, pravidla Best Interest, dohledu a vedení záznamů
  • Poskytovat interním týmům poradenství v distribučních, brokersko-dealerských, zprostředkovatelských a regulatorních otázkách včetně dohledu nad platformami, řízení střetů zájmů a zveřejňování informací
  • Posuzovat právní a regulatorní rizika a následně vytvářet praktická opatření k jejich zmírnění
  • Monitorovat, testovat a provádět dohled nad distribučními aktivitami
  • Přispívat k novým produktům a obchodním iniciativám vytvářením distribučních postupů v souladu s požadavky
  • Spolupracovat s právními, compliance a obchodními týmy na návrhu programů a kontrolních struktur, jednání s regulátory a dohledu nad kontrolami a dotazy

Požadavky

  • Titul Juris Doctor z přední právnické fakulty
  • Nejméně 10 let relevantních zkušeností, včetně rozsáhlé praxe na kapitálových trzích, v regulaci brokerů-dealerů, compliance podle požadavků FINRA a distribuci fondů
  • Pokročilá znalost pravidel FINRA, compliance programů brokerů-dealerů a předpisů souvisejících s distribucí
  • Důkladná znalost soukromých fondů, otevřených fondů, uzavřených fondů, ETF a kolektivních investičních trustů
  • Aktuální členství v advokátní komoře některého ze států
  • Odborná znalost zákona Investment Advisers Act z roku 1940 a zákona Investment Company Act z roku 1940
  • Výborná znalost zákona Securities Exchange Act z roku 1934
  • Zkušenost s kontrolami FINRA nebo regulatorními dotazy je výhodou
  • Vynikající analytické, komunikační a dovednosti pro řízení vztahů se zainteresovanými stranami

Benefity

  • Nenárokový bonus
  • Kvalifikovaným osobám se zdravotním postižením, včetně veteránů, jsou v průběhu celého přijímacího řízení k dispozici přiměřená opatření

Související pracovní nabídky

U.S. Bank

Seniorní analytik analytiky a reportingu

U.S. Bank

Modernizujte finanční reporting a analytiku v U.S. Bank tvorbou automatizovaných datových produktů a poznatků o rizicích. Vytvářejte řešení pro podporu rozhodování, která týmům pomohou jednat na základě spolehlivých a včasných informací.

Otevřít
Bank of America

Seniorní analytik metrik a reportingu

Bank of America

Měřte efektivitu inženýrských týmů v oblasti Application Production Services a inženýrské organizace Bank of America. Standardizujte metriky a připravujte reporty pro vedení, podněty k optimalizaci a analýzu rizik.

Otevřít
Daimler Truck North America

Specialista II pro cenovou analytiku a business intelligence

Daimler Truck North America

Podporujte cenová rozhodnutí v oblasti nákladních vozidel a mobility společnosti Daimler Truck North America pomocí analýz, modelů a BI dashboardů. Převádějte data na doporučení, která podporují ziskový růst.

Otevřít
Pyyne

Vývojář Java — Pyyne, hybridní práce v Portugalsku

Pyyne

Vytvářejte škálovatelné aplikace a API v Javě a veďte technickou práci mezinárodních klientských týmů. Hybridní práce v Portugalsku spojuje vývoj, spolupráci se zainteresovanými stranami a mentoring.

Otevřít
Advarra

Vzdálený analytik dat pro Business Intelligence II ve společnosti Advarra

Advarra
501 – 1 000 Zaměstnanci
PoradenstvíSaaSZdravotní péče

Vytvářejte datové modely, pipeline, dashboardy a analýzy pro technologický ekosystém společnosti Advarra v oblasti klinického výzkumu. Využívejte analytiku založenou na SQL a správu dat k podpoře reportingu a business intelligence.

Otevřít
Thermo Fisher Scientific

Vzdálený analytik business intelligence, Spojené království

Thermo Fisher Scientific

Podporujte obchodní činnost společnosti Thermo Fisher Scientific pomocí analýz prodeje, dashboardů a správy kvót. Pomáhejte týmům rozhodovat se na základě dat v oblasti globálních vědeckých řešení.

Otevřít