Η PIMCO είναι μια παγκόσμια εταιρεία διαχείρισης επενδύσεων που εξυπηρετεί θεσμικούς και ιδιώτες επενδυτές, προσφέροντας στρατηγικές σε δημόσιες και ιδιωτικές αγορές. Ιδρύθηκε το 1971 και είναι γνωστή για την ενεργή διαχείριση επενδύσεων σταθερού εισοδήματος, τις επενδύσεις σε ομόλογα και τη构σκευή πολυasset χαρτοφυλακίων. Η δραστηριότητά της συνδυάζει οικονομική έρευνα, ανάλυση αγορών, επενδυτικές εκτιμήσεις και ενεργή διαχείριση χαρτοφυλακίων, βοηθώντας τους πελάτες να αξιολογούν τις μεταβαλλόμενες συνθήκες της αγοράς και να επιδιώκουν τους οικονομικούς τους στόχους.
Επικεφαλής Κανονιστικής Συμμόρφωσης Διανομής και Κεφαλαιαγορών
Ηγείται της κανονιστικής συμμόρφωσης για τον αμερικανικό broker-dealer της PIMCO και τις δραστηριότητες διανομής και κεφαλαιαγορών. Επιβλέπει τη συμμόρφωση με τη FINRA, τις σχέσεις με τις ρυθμιστικές αρχές, τα πλαίσια εποπτείας και τους ελέγχους κινδύνου.
Περιγραφή
- Συμβολή στην επέκταση της δραστηριότητας κεφαλαιαγορών και του προγράμματος broker-dealer
- Κατεύθυνση της εποπτείας κανονιστικής συμμόρφωσης για τον αμερικανικό broker-dealer της PIMCO, συμπεριλαμβανομένων των υποχρεώσεων FINRA, των συστημάτων εποπτείας και των δραστηριοτήτων διανομής
- Ενεργήστε ως ο κύριος σύνδεσμος της PIMCO με τη FINRA για ελέγχους, ερωτήματα, υποβολές και συνεχιζόμενες ρυθμιστικές συζητήσεις
- Δημιουργία, λειτουργία και επικαιροποίηση προγραμμάτων συμμόρφωσης, γραπτών διαδικασιών εποπτείας, πολιτικών και πλαισίων ελέγχου για τις δραστηριότητες broker-dealer και διανομής
- Παροχή καθοδήγησης σχετικά με τις υποχρεώσεις της FINRA και του broker-dealer που αφορούν τις δημόσιες επικοινωνίες, τις πρακτικές πωλήσεων, τον Κανονισμό Βέλτιστου Συμφέροντος, την εποπτεία και την τήρηση αρχείων
- Παροχή συμβουλών σε εσωτερικές ομάδες για θέματα διανομής, broker-dealer, διαμεσολαβητών και κανονιστικών ρυθμίσεων, συμπεριλαμβανομένης της εποπτείας πλατφορμών, της διαχείρισης συγκρούσεων συμφερόντων και των γνωστοποιήσεων
- Αξιολόγηση της νομικής και κανονιστικής έκθεσης και ανάπτυξη πρακτικών μέτρων μετριασμού
- Παρακολούθηση, έλεγχος και εποπτεία των δραστηριοτήτων διανομής
- Συμβολή σε νέα προϊόντα και επιχειρηματικές πρωτοβουλίες μέσω της διαμόρφωσης προσεγγίσεων διανομής που συμμορφώνονται με τις απαιτήσεις
- Συνεργασία με τις νομικές ομάδες, τις ομάδες συμμόρφωσης και τις επιχειρηματικές ομάδες για τον σχεδιασμό προγραμμάτων και δομών εποπτείας, την επικοινωνία με τις ρυθμιστικές αρχές και την επίβλεψη ελέγχων και ερωτημάτων
Απαιτήσεις
- Πτυχίο Juris Doctor από κορυφαία νομική σχολή
- Τουλάχιστον 10 έτη σχετικής εμπειρίας, με σημαντική ενασχόληση στις κεφαλαιαγορές, τη ρύθμιση broker-dealer, τη συμμόρφωση με τη FINRA και τη διανομή κεφαλαίων
- Προχωρημένη γνώση των κανόνων της FINRA, των προγραμμάτων συμμόρφωσης broker-dealer και των κανονισμών που σχετίζονται με τη διανομή
- Εμπεριστατωμένη κατανόηση ιδιωτικών κεφαλαίων, ανοικτού τύπου κεφαλαίων, κλειστού τύπου κεφαλαίων, ETF και συλλογικών επενδυτικών καταπιστευμάτων
- Ενεργή εγγραφή σε δικηγορικό σύλλογο πολιτείας
- Εξειδίκευση στον Investment Advisers Act του 1940 και στον Investment Company Act του 1940
- Ισχυρή γνώση του Securities Exchange Act του 1934
- Επιθυμητή εμπειρία στη διαχείριση ελέγχων της FINRA ή ρυθμιστικών ερωτημάτων
- Εξαιρετικές αναλυτικές, επικοινωνιακές ικανότητες και ικανότητες διαχείρισης ενδιαφερόμενων μερών
Παροχές
- Διακριτική επιβράβευση
- Παρέχονται εύλογες προσαρμογές σε κατάλληλα καταρτισμένα άτομα με αναπηρία, συμπεριλαμβανομένων βετεράνων, καθ’ όλη τη διαδικασία υποβολής αίτησης