PIMCO
PIMCO
PIMCO ir globāla ieguldījumu pārvaldības sabiedrība, kas apkalpo institucionālos un privātos investorus, piedāvājot stratēģijas publiskajos un privātajos tirgos. Uzņēmums, kas dibināts 1971. gadā, ir pazīstams ar aktīvu fiksēta ienākuma ieguldījumu pārvaldību, ieguldījumiem obligācijās un vairāku aktīvu klašu portfeļu veidošanu. Tā darbība apvieno ekonomiskos pētījumus, tirgus analīzi, ieguldījumu komentārus un aktīvu portfeļu pārvaldību, lai palīdzētu klientiem novērtēt mainīgos tirgus apstākļus un sasniegt savus finanšu mērķus.

Izplatīšanas un kapitāla tirgu atbilstības vadītājs

Vadiet PIMCO ASV brokeru-dīlera, izplatīšanas un kapitāla tirgu darbības atbilstību. Pārraugiet FINRA prasību ievērošanu, regulatīvās attiecības, uzraudzības sistēmas un risku kontroli.

Apraksts

  • Palīdziet paplašināt kapitāla tirgu uzņēmējdarbību un brokeru-dīlera programmu
  • Vadiet PIMCO ASV brokeru-dīlera atbilstības uzraudzību, tostarp FINRA saistības, uzraudzības sistēmas un izplatīšanas darbības
  • Esiet PIMCO galvenais kontaktpunkts saziņai ar FINRA pārbaužu, pieprasījumu, iesniegumu un pastāvīgu regulatīvo diskusiju laikā
  • Izveidojiet, īstenojiet un atjauniniet atbilstības programmas, rakstiskās uzraudzības procedūras, politikas un testēšanas sistēmas brokeru-dīlera un izplatīšanas darbībām
  • Sniedziet norādījumus par FINRA un brokeru-dīlera pienākumiem saistībā ar publisko komunikāciju, pārdošanas praksi, Regulation Best Interest prasībām, uzraudzību un uzskaites kārtošanu
  • Konsultējiet iekšējās komandas par izplatīšanas, brokeru-dīlera, starpnieku un regulatīviem jautājumiem, tostarp platformu uzraudzību, interešu konfliktu pārvaldību un informācijas atklāšanu
  • Novērtējiet juridisko un regulatīvo risku un izstrādājiet praktiskus riska mazināšanas pasākumus
  • Uzraugiet, pārbaudiet un kontrolējiet izplatīšanas darbības
  • Sniedziet ieguldījumu jaunu produktu un uzņēmējdarbības iniciatīvu izstrādē, veidojot prasībām atbilstošas izplatīšanas pieejas
  • Sadarbojieties ar juridiskajām, atbilstības un uzņēmējdarbības komandām, lai izstrādātu programmas un uzraudzības struktūras, sazinātos ar regulatoriem un pārraudzītu pārbaudes un pieprasījumus

Prasības

  • Jurisprudences doktora grāds, kas iegūts vadošā tiesību zinātņu augstskolā
  • Vismaz 10 gadu atbilstoša pieredze, tostarp plaša pieredze kapitāla tirgos, brokeru-dīleru regulējumā, FINRA prasību ievērošanā un fondu izplatīšanā
  • Padziļinātas zināšanas par FINRA noteikumiem, brokeru-dīleru atbilstības programmām un ar izplatīšanu saistīto regulējumu
  • Pilnīga izpratne par privātajiem fondiem, atvērtajiem fondiem, slēgtajiem fondiem, ETF un kolektīvo ieguldījumu fondiem
  • Pašreizēja dalība štata advokatūrā
  • Padziļinātas zināšanas par 1940. gada Investīciju konsultantu likumu un 1940. gada Investīciju sabiedrību likumu
  • Teicamas zināšanas par 1934. gada Vērtspapīru biržas likumu
  • Pieredze FINRA pārbaužu vai regulatīvo pieprasījumu risināšanā tiks uzskatīta par priekšrocību
  • Teicamas analītiskās, komunikācijas un ieinteresēto personu pārvaldības prasmes

Priekšrocības

  • Diskrecionārs bonuss
  • Kvalificētiem cilvēkiem ar invaliditāti, tostarp veterāniem, visā pieteikšanās procesā ir pieejami saprātīgi pielāgojumi

Saistītās vakances

Mayer Brown

Legal Personal Assistant, Real Estate

Mayer Brown
1001 – 5000 Darbinieki
B2BJuridiskie pakalpojumi

Provide senior administrative support to Mayer Brown’s London Real Estate Office Managing Partner, coordinating complex schedules, travel, documents, client work and business development. The role combines confidential executive assistance with matter administration and event support.

Atvērt
Who Gives A Crap

Senior Legal Counsel, Commercial Contracts (Australia, Remote)

Who Gives A Crap

Lead commercial negotiations, compliance, intellectual property and governance for Who Gives A Crap, advising teams across the business. Support the company’s global growth and its mission to improve access to sanitation.

Atvērt
Liquidity Services

Remote eCommerce Analyst II

Liquidity Services

Manage client eCommerce programs at Liquidity Services, coordinating marketplace operations and cross-functional delivery. Analyze performance data and turn findings into recommendations that improve results.

Atvērt
BetterMe

Junior Digital Marketing Specialist, Meta Ads

BetterMe

Grow BetterMe’s user acquisition through Meta Ads, using AI tools and creative testing to improve campaign performance. Partner with creative, analytics, and product teams to shape full-funnel strategies and forecast business impact.

Atvērt
Blitt & Gaines Law Offices

Associate Attorney, Debt Collection Litigation

Blitt & Gaines Law Offices
201 – 500 Darbinieki
Juridiskie pakalpojumi

Represent financial institutions in debt collection litigation, from claim review and pleading preparation to court appearances and contested proceedings. Handle cases in Arkansas courts, including trials and arbitrations.

Atvērt