PIMCO to globalna firma zarządzająca inwestycjami, obsługująca inwestorów instytucjonalnych i indywidualnych oraz oferująca strategie na rynkach publicznych i prywatnych. Założona w 1971 roku firma jest znana z aktywnego zarządzania instrumentami o stałym dochodzie, inwestowania w obligacje oraz budowania portfeli wieloaktywowych. Jej działalność obejmuje badania ekonomiczne, analizę rynków, komentarze inwestycyjne i aktywne zarządzanie portfelami, pomagając klientom oceniać zmieniające się warunki rynkowe i dążyć do realizacji celów finansowych.
Dyrektor ds. zgodności w obszarze dystrybucji i rynków kapitałowych
Pokierujesz funkcją compliance amerykańskiego brokera-dealera PIMCO oraz działalnością w zakresie dystrybucji i rynków kapitałowych. Będziesz nadzorować zgodność z wymogami FINRA, relacje z organami regulacyjnymi, systemy nadzoru i mechanizmy kontroli ryzyka.
Stany Zjednoczone
Kalifornia
Nowy Jork215 000 $ – 260 000 $ / rok
StacjonarniePełny etatLeadWymagany Język: angielskiZgodnośćOpis
- Wspierać rozwój działalności na rynkach kapitałowych i programu brokera-dealera
- Kierować nadzorem compliance nad amerykańskim brokerem-dealerem PIMCO, w tym nad obowiązkami wobec FINRA, systemami nadzoru i działalnością dystrybucyjną
- Pełnić funkcję głównej osoby kontaktowej PIMCO w FINRA w sprawach kontroli, zapytań, składania dokumentów i bieżących kontaktów regulacyjnych
- Tworzyć, wdrażać i aktualizować programy compliance, pisemne procedury nadzoru, polityki oraz ramy testowania dla działalności brokera-dealera i dystrybucji
- Doradzać w zakresie wymogów FINRA i obowiązków brokera-dealera dotyczących komunikacji publicznej, praktyk sprzedażowych, regulacji Best Interest, nadzoru i prowadzenia dokumentacji
- Doradzać zespołom wewnętrznym w sprawach dystrybucji, działalności brokera-dealera, pośredników i regulacji, w tym nadzoru nad platformami, zarządzania konfliktami interesów i ujawnień
- Oceniać ryzyko prawne i regulacyjne, a następnie opracowywać praktyczne środki zaradcze
- Monitorować, testować i prowadzić nadzór nad działalnością dystrybucyjną
- Wspierać nowe produkty i inicjatywy biznesowe poprzez opracowywanie zgodnych z wymogami podejść do dystrybucji
- Współpracować z zespołami prawnymi, compliance i biznesowymi przy projektowaniu programów i struktur nadzoru, kontaktach z organami regulacyjnymi oraz nadzorowaniu kontroli i zapytań
Wymagania
- Tytuł Juris Doctor uzyskany na wiodącej uczelni prawniczej
- Co najmniej 10 lat odpowiedniego doświadczenia, w tym znaczące doświadczenie na rynkach kapitałowych, w regulacjach dotyczących brokerów-dealerów, zgodności z wymogami FINRA i dystrybucji funduszy
- Zaawansowana znajomość zasad FINRA, programów compliance brokerów-dealerów i regulacji związanych z dystrybucją
- Dogłębne rozumienie funduszy prywatnych, funduszy otwartych, funduszy zamkniętych, ETF-ów i trustów inwestycyjnych typu collective investment trust
- Aktualne członkostwo w izbie adwokackiej jednego ze stanów
- Ekspercka znajomość Investment Advisers Act z 1940 roku i Investment Company Act z 1940 roku
- Bardzo dobra znajomość Securities Exchange Act z 1934 roku
- Preferowane doświadczenie w obsłudze kontroli FINRA lub zapytań organów regulacyjnych
- Doskonałe umiejętności analityczne, komunikacyjne i zarządzania relacjami z interesariuszami
Benefity
- Premia uznaniowa
- W całym procesie aplikacyjnym wykwalifikowanym osobom z niepełnosprawnościami, w tym weteranom, zapewniane są racjonalne usprawnienia