PIMCO is een wereldwijd opererende vermogensbeheerder die institutionele en particuliere beleggers bedient met strategieën voor publieke en private markten. Het bedrijf werd opgericht in 1971 en staat bekend om actief beheer van vastrentende beleggingen, beleggen in obligaties en het samenstellen van multi-assetportefeuilles. De werkzaamheden combineren economisch onderzoek, marktanalyse, beleggingscommentaar en actief portefeuillebeheer om klanten te helpen veranderende marktomstandigheden te beoordelen en hun financiële doelstellingen na te streven.
Hoofd Compliance voor Distributie en Kapitaalmarkten
Leid compliance voor PIMCO’s Amerikaanse broker-dealer en activiteiten op het gebied van distributie en kapitaalmarkten. Houd toezicht op FINRA-compliance, contacten met toezichthouders, toezichtskaders en risicobeheersing.
Verenigde Staten
Californië
New York$ 215.000 – $ 260.000 / jaar
Op locatieVoltijdLeadVereiste Taal: EngelsNalevingBeschrijving
- Help de kapitaalmarktactiviteiten en het broker-dealerprogramma uit te breiden
- Geef leiding aan het compliancetoezicht op PIMCO’s Amerikaanse broker-dealer, waaronder FINRA-verplichtingen, toezichtsystemen en distributieactiviteiten
- Fungeer als belangrijkste FINRA-contactpersoon van PIMCO voor onderzoeken, vragen, indieningen en voortdurende gesprekken met toezichthouders
- Stel complianceprogramma’s, schriftelijke toezichtprocedures, beleidsregels en testkaders voor broker-dealer- en distributieactiviteiten op, voer deze uit en actualiseer ze
- Geef advies over FINRA- en broker-dealerverplichtingen met betrekking tot openbare communicatie, verkooppraktijken, Regulation Best Interest, toezicht en administratie
- Adviseer interne teams over distributie-, broker-dealer-, intermediaire en regelgevingskwesties, waaronder platformtoezicht, belangenconflicten en openbaarmakingen
- Beoordeel juridische en regelgevingsrisico’s en ontwikkel vervolgens praktische maatregelen om deze te beperken
- Monitor, test en houd toezicht op distributieactiviteiten
- Draag bij aan nieuwe producten en bedrijfsinitiatieven door conforme distributiebenaderingen te structureren
- Werk samen met juridische, compliance- en bedrijfsteams aan programma’s en toezichtstructuren, onderhoud contacten met toezichthouders en houd toezicht op onderzoeken en vragen
Vereisten
- Juris Doctor-graad van een vooraanstaande rechtenfaculteit
- Minimaal 10 jaar relevante ervaring, met uitgebreide werkzaamheden op het gebied van kapitaalmarkten, broker-dealerregelgeving, FINRA-compliance en fondsdistributie
- Gevorderde kennis van FINRA-regels, broker-dealer-complianceprogramma’s en distributiegerelateerde regelgeving
- Grondige kennis van private fondsen, open-endfondsen, closed-endfondsen, ETF’s en collectieve beleggingstrusts
- Huidig lidmaatschap van de balie van een Amerikaanse staat
- Deskundigheid op het gebied van de Investment Advisers Act van 1940 en de Investment Company Act van 1940
- Sterke beheersing van de Securities Exchange Act van 1934
- Ervaring met FINRA-onderzoeken of regelgevingsvragen strekt tot aanbeveling
- Uitstekende analytische, communicatieve en stakeholdermanagementvaardigheden
Voordelen
- Discretionaire bonus
- Tijdens het volledige sollicitatieproces zijn redelijke aanpassingen beschikbaar voor gekwalificeerde personen met een handicap, waaronder veteranen