LogoFresh Jobs Ahead
PIMCO
PIMCO
1.001 – 5.000 Karyawan
Sponsor Visa H1BKeuanganKonsultasiLogistik
PIMCO adalah perusahaan manajemen investasi global yang melayani investor institusional dan individu dengan strategi di pasar publik dan privat. Didirikan pada tahun 1971, perusahaan ini dikenal karena pengelolaan pendapatan tetap secara aktif, investasi obligasi, dan penyusunan portofolio multi-aset. Kegiatannya memadukan riset ekonomi, analisis pasar, ulasan investasi, dan pengelolaan portofolio aktif untuk membantu klien menilai perubahan kondisi pasar serta mengejar tujuan keuangan mereka.
LinkedIn
Lowongan Perusahaan

Kepala Kepatuhan Distribusi dan Pasar Modal

Memimpin kepatuhan untuk broker-dealer AS, distribusi, dan operasi pasar modal PIMCO. Mengawasi kepatuhan FINRA, hubungan regulator, kerangka pengawasan, dan pengendalian risiko.

USAmerika SerikatCACaliforniaNYNew York
$215.000 – $260.000 / tahun
Di lokasiPenuh waktuLeadBahasa Wajib: InggrisKepatuhan

Deskripsi

  • Membantu mengembangkan bisnis pasar modal dan program broker-dealer
  • Mengarahkan pengawasan kepatuhan untuk broker-dealer PIMCO di AS, termasuk kewajiban FINRA, sistem pengawasan, dan aktivitas distribusi
  • Bertindak sebagai kontak utama PIMCO untuk FINRA dalam pemeriksaan, pertanyaan, pengajuan, dan diskusi regulasi yang berkelanjutan
  • Membuat, menjalankan, dan memperbarui program kepatuhan, prosedur pengawasan tertulis, kebijakan, dan kerangka pengujian untuk operasi broker-dealer dan distribusi
  • Memberikan panduan tentang kewajiban FINRA dan broker-dealer yang mencakup komunikasi publik, praktik penjualan, Regulation Best Interest, pengawasan, dan pencatatan
  • Memberikan nasihat kepada tim internal mengenai distribusi, broker-dealer, perantara, dan masalah regulasi, termasuk pengawasan platform, pengelolaan konflik kepentingan, dan pengungkapan
  • Menilai paparan hukum dan regulasi, kemudian mengembangkan langkah mitigasi yang praktis
  • Memantau, menguji, dan melakukan pengawasan terhadap aktivitas distribusi
  • Berkontribusi pada produk baru dan inisiatif bisnis dengan menyusun pendekatan distribusi yang sesuai dengan kepatuhan
  • Bekerja sama dengan tim hukum, kepatuhan, dan bisnis untuk merancang program dan struktur pengawasan, berkoordinasi dengan regulator, serta mengawasi pemeriksaan dan pertanyaan

Persyaratan

  • Gelar Juris Doctor dari fakultas hukum terkemuka
  • Setidaknya 10 tahun pengalaman yang relevan, dengan pengalaman substansial di pasar modal, regulasi broker-dealer, kepatuhan FINRA, dan distribusi dana
  • Pengetahuan tingkat lanjut tentang peraturan FINRA, program kepatuhan broker-dealer, dan regulasi terkait distribusi
  • Pemahaman menyeluruh tentang dana privat, dana terbuka, dana tertutup, ETF, dan collective investment trust
  • Keanggotaan aktif dalam asosiasi advokat negara bagian
  • Keahlian dalam Investment Advisers Act of 1940 dan Investment Company Act of 1940
  • Penguasaan kuat atas Securities Exchange Act of 1934
  • Pengalaman menangani pemeriksaan FINRA atau pertanyaan regulator lebih disukai
  • Kemampuan analitis, komunikasi, dan pengelolaan pemangku kepentingan yang sangat baik

Tunjangan

  • Bonus diskresioner
  • Akomodasi yang wajar tersedia bagi individu penyandang disabilitas yang memenuhi syarat, termasuk veteran, selama proses lamaran

Lowongan Terkait

Martin & Company

Direktur Konsultasi Asuransi Properti dan Kecelakaan

Martin & Company
51 – 200 Karyawan
AsuransiKonsultasiLogistik
USAmerika Serikat
$120.000 – $150.000 / tahun
Jarak jauhPenuh waktuLeadBahasa Wajib: InggrisDirektur

Pimpin proyek konsultasi asuransi properti dan kecelakaan yang berhadapan langsung dengan klien di Martin & Company, firma penasihat asuransi berbasis teknologi. Tentukan cakupan proyek, jaga mutu pelaksanaan, kembangkan akun klien, dan bimbing konsultan.

Buka
General Dynamics Information Technology

Wakil Presiden dan General Manager, Angkatan Laut dan Korps Marinir

General Dynamics Information Technology
Sponsor Visa H1BKonsultasiLayanan kesehatanLogistik
USAmerika SerikatSCCarolina SelatanVAVirginia
$279.718 – $345.000 / tahun
Di lokasiPenuh waktuLeadBahasa Wajib: InggrisWakil Presiden
Cloud

Memimpin portofolio layanan teknologi GDIT untuk Angkatan Laut dan Korps Marinir, dengan pendapatan tahunan lebih dari $700 juta. Menetapkan strategi bisnis, mengawasi kinerja keuangan dan pelaksanaan, serta mendorong pertumbuhan di berbagai program pertahanan.

Buka