PIMCO je globálna spoločnosť spravujúca investície pre inštitucionálnych aj individuálnych investorov so stratégiami na verejných aj súkromných trhoch. Spoločnosť bola založená v roku 1971 a je známa aktívnou správou investícií s pevným výnosom, investovaním do dlhopisov a tvorbou viacaktívových portfólií. Jej činnosť spája ekonomický výskum, analýzu trhu, investičné komentáre a aktívnu správu portfólií, aby klientom pomohla posudzovať meniace sa trhové podmienky a usilovať sa o dosiahnutie ich finančných cieľov.
Vedúci oddelenia compliance pre distribúciu a kapitálové trhy
Riadi compliance pre amerického broker-dealera spoločnosti PIMCO, distribúciu a operácie na kapitálových trhoch. Dohliada na súlad s pravidlami FINRA, regulačné vzťahy, dohľadové rámce a kontrolu rizík.
Spojené štáty
Kalifornia
New York215 000 $ – 260 000 $ / rok
Na pracoviskuPlný úväzokVedúciPožadovaný Jazyk: angličtinaSúlad s predpismiPopis
- Pomáhať rozširovať obchodovanie na kapitálových trhoch a program broker-dealera
- Riadiť dohľad nad compliance amerického broker-dealera spoločnosti PIMCO vrátane povinností podľa FINRA, dohľadových systémov a distribučných činností
- Pôsobiť ako hlavný kontakt spoločnosti PIMCO pre FINRA pri kontrolách, otázkach, podaniach a priebežných regulačných rokovaniach
- Vytvárať, prevádzkovať a aktualizovať compliance programy, písomné dohľadové postupy, zásady a rámce testovania pre činnosti broker-dealera a distribúciu
- Poskytovať poradenstvo v oblasti povinností podľa FINRA a povinností broker-dealera týkajúcich sa verejnej komunikácie, predajných praktík, pravidla najlepšieho záujmu, dohľadu a vedenia záznamov
- Poskytovať interným tímom poradenstvo v otázkach distribúcie, broker-dealera, sprostredkovateľov a regulácie vrátane dohľadu nad platformami, riadenia konfliktov záujmov a zverejňovania informácií
- Posudzovať právne a regulačné riziká a následne vypracúvať praktické opatrenia na ich zmiernenie
- Monitorovať, testovať a vykonávať dohľad nad distribučnými činnosťami
- Prispievať k novým produktom a obchodným iniciatívam vytváraním distribučných postupov v súlade s predpismi
- Spolupracovať s právnymi, compliance a obchodnými tímami na navrhovaní programov a dohľadových štruktúr, komunikovať s regulačnými orgánmi a dohliadať na kontroly a otázky
Požiadavky
- Titul Juris Doctor z renomovanej právnickej fakulty
- Aspoň 10 rokov relevantných skúseností vrátane rozsiahlej praxe v oblasti kapitálových trhov, regulácie broker-dealerov, compliance podľa FINRA a distribúcie fondov
- Pokročilá znalosť pravidiel FINRA, compliance programov broker-dealerov a regulácie súvisiacej s distribúciou
- Dôkladné porozumenie súkromným fondom, otvoreným fondom, uzavretým fondom, ETF a kolektívnym investičným fondom
- Aktívne členstvo v štátnej advokátskej komore
- Odborná znalosť zákona o investičných poradcoch z roku 1940 a zákona o investičných spoločnostiach z roku 1940
- Výborná znalosť zákona o burze cenných papierov z roku 1934
- Skúsenosti s kontrolami FINRA alebo regulačnými otázkami sú výhodou
- Vynikajúce analytické, komunikačné a organizačné schopnosti pri práci so zainteresovanými stranami
Benefity
- Nenárokovateľný bonus
- Kvalifikovaným osobám so zdravotným postihnutím vrátane veteránov je počas celého výberového procesu k dispozícii primerané prispôsobenie