PIMCOは、機関投資家および個人投資家に対し、公開市場とプライベート市場にまたがる運用戦略を提供するグローバルな投資運用会社です。1971年に設立され、アクティブな債券運用、債券投資、マルチアセット・ポートフォリオの構築で知られています。経済調査、市場分析、投資に関する見解、アクティブなポートフォリオ運用を組み合わせ、変化する市場環境を評価し、財務目標の達成を目指すお客様を支援しています。
販売および資本市場コンプライアンス責任者
PIMCOの米国ブローカー・ディーラー、販売および資本市場業務のコンプライアンスを統括します。 FINRAコンプライアンス、規制当局との関係、監督体制およびリスク管理を監督します。
仕事内容
- 資本市場事業およびブローカー・ディーラー・プログラムの拡大を支援する
- FINRA上の義務、監督システムおよび販売活動を含む、PIMCOの米国ブローカー・ディーラーに対するコンプライアンス監督を指揮する
- 検査、照会、届出および継続的な規制上の協議に関して、PIMCOのFINRAに対する主な窓口を務める
- ブローカー・ディーラーおよび販売業務向けのコンプライアンス・プログラム、書面による監督手続、ポリシーおよびテストの枠組みを策定、運用、更新する
- 公衆向けコミュニケーション、販売慣行、最善利益規則、監督および記録保存に関するFINRAおよびブローカー・ディーラーの義務について助言する
- 販売、ブローカー・ディーラー、仲介業者および規制事項について社内チームに助言し、プラットフォーム監督、利益相反管理および開示も担当する
- 法的および規制上のリスクを評価し、実行可能な低減策を策定する
- 販売活動を監視、テストおよび監視活動の対象とする
- 適合した販売方法を構築することで、新商品および事業イニシアチブを支援する
- 法務、コンプライアンスおよび事業チームと連携してプログラムと監督体制を設計し、規制当局と協議し、検査および照会を監督する
応募要件
- 一流法科大学院の法務博士号
- 10年以上の関連経験。資本市場、ブローカー・ディーラー規制、FINRAコンプライアンスおよびファンド販売における豊富な実務経験を含む
- FINRA規則、ブローカー・ディーラーのコンプライアンス・プログラムおよび販売関連規制に関する高度な知識
- 私募ファンド、オープンエンド型ファンド、クローズドエンド型ファンド、ETFおよび集団投資信託に関する十分な理解
- 州の弁護士資格を現在有していること
- 1940年投資顧問法および1940年投資会社法に関する専門知識
- 1934年証券取引所法に関する確かな知識
- FINRA検査または規制当局からの照会への対応経験があれば尚可
- 優れた分析力、コミュニケーション能力およびステークホルダー管理能力
福利厚生
- 業績等に応じた賞与
- 応募手続全体を通じて、退役軍人を含む、資格を有する障害のある方に合理的配慮を提供