PIMCO هي شركة عالمية لإدارة الاستثمارات تخدم المستثمرين من المؤسسات والأفراد من خلال استراتيجيات تشمل الأسواق العامة والخاصة. تأسست الشركة عام 1971، وتُعرف بإدارتها النشطة للاستثمارات ذات الدخل الثابت، والاستثمار في السندات، وبناء المحافظ متعددة الأصول. وتجمع أعمالها بين البحوث الاقتصادية وتحليل الأسواق والتعليقات الاستثمارية والإدارة النشطة للمحافظ، لمساعدة العملاء على تقييم تغيرات ظروف السوق والسعي إلى تحقيق أهدافهم المالية.
رئيس الامتثال للتوزيع وأسواق رأس المال
قيادة الامتثال لوسيط PIMCO الأميركي وأنشطة التوزيع وأسواق رأس المال. الإشراف على امتثال FINRA والعلاقات التنظيمية وأطر الرقابة وضوابط المخاطر.
الولايات المتحدة
كاليفورنيا
نيويورك215,000 US$ – 260,000 US$ / سنة
في الموقعدوام كاملقائد فريقاللغة المطلوبة: الإنجليزيةالامتثالالوصف
- المساعدة في توسيع أعمال أسواق رأس المال وبرنامج الوسيط المالي
- توجيه الإشراف على الامتثال لوسيط PIMCO الأميركي، بما يشمل التزامات FINRA وأنظمة الرقابة وأنشطة التوزيع
- العمل بصفة جهة الاتصال الرئيسية بين PIMCO وFINRA بشأن الفحوصات والاستفسارات والإيداعات والمناقشات التنظيمية المستمرة
- إنشاء برامج الامتثال وإجراءات الرقابة المكتوبة والسياسات وأطر الاختبار لعمليات الوساطة والتوزيع وتشغيلها وتحديثها
- تقديم الإرشادات بشأن التزامات FINRA والوسيط المالي المتعلقة بالاتصالات العامة وممارسات البيع ولائحة أفضل مصلحة والإشراف وحفظ السجلات
- تقديم المشورة للفرق الداخلية بشأن مسائل التوزيع والوساطة والوسطاء والمنظمين، بما في ذلك الإشراف على المنصات وإدارة تعارض المصالح والإفصاحات
- تقييم المخاطر القانونية والتنظيمية ثم وضع تدابير عملية للتخفيف منها
- مراقبة أنشطة التوزيع واختبارها والإشراف عليها
- المساهمة في المنتجات الجديدة ومبادرات الأعمال من خلال وضع أساليب توزيع متوافقة
- التعاون مع الفرق القانونية وفرق الامتثال والأعمال لتصميم البرامج وهياكل الرقابة والتواصل مع الجهات التنظيمية والإشراف على الفحوصات والاستفسارات
المتطلبات
- درجة دكتوراه في القانون من كلية قانون مرموقة
- خبرة لا تقل عن 10 سنوات ذات صلة، مع خبرة كبيرة في أسواق رأس المال وتنظيم الوسطاء الماليين وامتثال FINRA وتوزيع الصناديق
- معرفة متقدمة بقواعد FINRA وبرامج امتثال الوسطاء واللوائح المرتبطة بالتوزيع
- فهم شامل للصناديق الخاصة والصناديق المفتوحة والصناديق المغلقة وصناديق الاستثمار المتداولة وصناديق الاستثمار الجماعي
- عضوية سارية في نقابة محامين بولاية
- خبرة متخصصة في قانون مستشاري الاستثمار لعام 1940 وقانون شركات الاستثمار لعام 1940
- إلمام قوي بقانون تداول الأوراق المالية لعام 1934
- تُفضّل الخبرة في التعامل مع فحوصات FINRA أو الاستفسارات التنظيمية
- قدرات ممتازة في التحليل والتواصل وإدارة أصحاب المصلحة
المزايا
- مكافأة تقديرية
- تتوفر تسهيلات معقولة للأفراد المؤهلين من ذوي الإعاقة، بمن فيهم المحاربون القدامى، طوال عملية التقديم