PIMCO е глобална компания за управление на инвестиции, която обслужва институционални и индивидуални инвеститори със стратегии на публичните и частните пазари. Основана през 1971 г., компанията е известна с активното управление на инвестиции с фиксирана доходност, инвестициите в облигации и изграждането на портфейли с множество класове активи. Дейността ѝ съчетава икономически изследвания, пазарен анализ, инвестиционни коментари и активно управление на портфейли, за да помага на клиентите да оценяват променящите се пазарни условия и да преследват финансовите си цели.
Ръководител на съответствието за дистрибуция и капиталови пазари
Ръководете съответствието за американския брокер-дилър на PIMCO, дистрибуцията и операциите на капиталовите пазари. Надзиравайте съответствието с изискванията на FINRA, регулаторните отношения, надзорните рамки и контрола на риска.
Съединени щати
Калифорния
Ню Йорк215 000 $ – 260 000 $ / година
На мястоПълен работен денВодещ специалистЗадължителен Език: английскиСъответствиеОписание
- Подпомагане на разширяването на бизнеса на капиталовите пазари и програмата за брокер-дилъра
- Ръководене на надзора по съответствието за американския брокер-дилър на PIMCO, включително задълженията по FINRA, надзорните системи и дистрибуционните дейности
- Изпълняване на ролята на основен контакт на PIMCO с FINRA при проверки, запитвания, подаване на документи и текущи регулаторни обсъждания
- Създаване, прилагане и актуализиране на програми за съответствие, писмени надзорни процедури, политики и рамки за тестване за дейностите на брокер-дилъра и дистрибуцията
- Предоставяне на насоки относно задълженията по FINRA и задълженията на брокер-дилъра, обхващащи публичните комуникации, практиките за продажби, Регламент „Най-добър интерес“, надзора и воденето на документация
- Консултиране на вътрешните екипи по въпроси, свързани с дистрибуцията, брокер-дилъра, посредниците и регулациите, включително надзора на платформите, управлението на конфликтите на интереси и оповестяванията
- Оценяване на правната и регулаторната експозиция и разработване на практически мерки за нейното ограничаване
- Наблюдение, тестване и контрол на дистрибуционните дейности
- Принос към нови продукти и бизнес инициативи чрез структуриране на съответстващи на изискванията дистрибуционни подходи
- Работа с правни, compliance и бизнес екипи за проектиране на програми и надзорни структури, взаимодействие с регулаторите и надзор на проверки и запитвания
Изисквания
- Степен Juris Doctor от водещ юридически факултет
- Най-малко 10 години релевантен опит със значителна работа в областта на капиталовите пазари, регулирането на брокер-дилъри, съответствието с FINRA и дистрибуцията на фондове
- Задълбочено познаване на правилата на FINRA, програмите за съответствие на брокер-дилъри и регулациите, свързани с дистрибуцията
- Пълно разбиране на частни фондове, отворени фондове, затворени фондове, ETF и колективни инвестиционни тръстове
- Валидно членство в адвокатска колегия на щат
- Експертни познания по Закона за инвестиционните консултанти от 1940 г. и Закона за инвестиционните дружества от 1940 г.
- Отлично познаване на Закона за борсите за ценни книжа от 1934 г.
- Предишен опит с проверки на FINRA или регулаторни запитвания е предимство
- Отлични аналитични, комуникационни умения и умения за управление на отношенията със заинтересовани страни
Придобивки
- Дискреционен бонус
- На квалифицирани лица с увреждания, включително ветерани, се предоставя разумно улеснение през целия процес на кандидатстване