LogoFresh Jobs Ahead
PIMCO
PIMCO
1.001 – 5.000 Medarbejdere
Sponsor for H1B-visumFinansLogistikRådgivning
PIMCO er en global kapitalforvalter, der betjener institutionelle og private investorer med strategier på tværs af offentlige og private markeder. Virksomheden blev grundlagt i 1971 og er kendt for aktiv rente- og obligationsforvaltning samt opbygning af multi-asset-porteføljer. Arbejdet kombinerer økonomisk forskning, markedsanalyse, investeringskommentarer og aktiv porteføljeforvaltning for at hjælpe kunder med at vurdere skiftende markedsforhold og forfølge deres finansielle mål.
LinkedIn
Job i virksomheden

Chef for distribution og compliance inden for kapitalmarkeder

Led compliance for PIMCO's amerikanske børsmæglervirksomhed, distribution og kapitalmarkedsaktiviteter. Overvåg FINRA-compliance, regulatoriske relationer, tilsynsrammer og risikokontroller.

USUSACACalifornienNYNew York
215.000 $ – 260.000 $ / år
På arbejdspladsenFuldtidLeadPåkrævet Sprog: engelskOverholdelse

Beskrivelse

  • Bidrage til at udvide kapitalmarkedsforretningen og børsmæglerprogrammet
  • Lede compliance-tilsynet for PIMCO's amerikanske børsmæglervirksomhed, herunder FINRA-forpligtelser, tilsynssystemer og distributionsaktiviteter
  • Være PIMCO's primære FINRA-kontakt ved undersøgelser, forespørgsler, indberetninger og løbende regulatoriske drøftelser
  • Oprette, drive og opdatere complianceprogrammer, skriftlige tilsynsprocedurer, politikker og testningsrammer for børsmægler- og distributionsaktiviteter
  • Yde rådgivning om FINRA- og børsmæglerforpligtelser vedrørende offentlig kommunikation, salgspraksis, Regulation Best Interest, tilsyn og registrering
  • Rådgive interne teams om distributions-, børsmægler-, mellemleds- og regulatoriske forhold, herunder platformstilsyn, håndtering af interessekonflikter og oplysninger
  • Vurdere juridisk og regulatorisk eksponering og derefter udvikle praktiske risikobegrænsende foranstaltninger
  • Overvåge, teste og føre tilsyn med distributionsaktiviteter
  • Bidrage til nye produkter og forretningsinitiativer ved at udforme distributionsmetoder, der overholder reglerne
  • Samarbejde med juridiske-, compliance- og forretningsteams om at udforme programmer og tilsynsstrukturer, samarbejde med myndigheder og føre tilsyn med undersøgelser og forespørgsler

Krav

  • Juris doctor-grad fra et førende juridisk fakultet
  • Mindst 10 års relevant erfaring med omfattende arbejde inden for kapitalmarkeder, regulering af børsmæglere, FINRA-compliance og fonddistribution
  • Avanceret kendskab til FINRA-regler, complianceprogrammer for børsmæglere og distributionsrelaterede regler
  • Indgående forståelse af private fonde, åbne fonde, lukkede fonde, ETF'er og kollektive investeringsforeninger
  • Aktuelt medlemskab af en delstatsadvokatsammenslutning
  • Ekspertise i Investment Advisers Act of 1940 og Investment Company Act of 1940
  • Stærkt kendskab til Securities Exchange Act of 1934
  • Erfaring med FINRA-undersøgelser eller regulatoriske forespørgsler er en fordel
  • Fremragende analytiske evner samt stærke kommunikations- og interessenthåndteringsevner

Fordele

  • Diskretionær bonus
  • Rimelige tilpasninger er tilgængelige for kvalificerede personer med handicap, herunder veteraner, under hele ansøgningsprocessen

Relaterede job

Premier Auto Credit

Kørende salgskonsulent inden for bilfinansiering – Californien

Premier Auto Credit
51 – 200 Medarbejdere
BilindustriLogistikRådgivning
USUSACACalifornien
45.000 $ – 60.000 $ / år
FjernarbejdeFuldtidJuniorMellemniveauIngen universitetsgrad påkrævetPåkrævet Sprog: engelskSalgUdesalg

Opbyg partnerskaber med bilforhandlere, og øg bilfinansieringsforretningen i Californien. Strukturér subprimehandler, skab ansøgninger, og tjen provision uden loft gennem opsøgende salg.

Åbn
Citrin Cooperman

Leder af outsourcing af forretningsprocesser, Californien (fjernarbejde)

Citrin Cooperman
1.001 – 5.000 Medarbejdere
Sponsor for H1B-visumFremstillingRådgivningSundhedsvæsen
USUSACACalifornien
90.000 $ – 200.000 $ / år
FjernarbejdeFuldtidMellemniveauSeniorPåkrævet Sprog: engelskForretningsdrift
ERP

Led kundernes regnskabsdrift i Citrin Coopermans rådgivningspraksis. Hav ansvar for finansiel rapportering, medarbejdere, implementering af regnskabssystemer og procesforbedringer.

Åbn