PIMCO es una firma global de gestión de inversiones que presta servicios a inversores institucionales y particulares mediante estrategias en mercados públicos y privados. Fundada en 1971, la empresa es conocida por su gestión activa de renta fija, la inversión en bonos y la construcción de carteras multiactivo. Su trabajo combina investigación económica, análisis de mercados, comentarios sobre inversiones y gestión activa de carteras para ayudar a sus clientes a evaluar las cambiantes condiciones del mercado y avanzar hacia sus objetivos financieros.
Director de Cumplimiento de Distribución y Mercados de Capitales
Lidera el cumplimiento normativo del intermediario bursátil estadounidense, la distribución y las operaciones de mercados de capitales de PIMCO. Supervisa el cumplimiento de FINRA, las relaciones regulatorias, los marcos de supervisión y los controles de riesgos.
Descripción
- Ayudar a ampliar el negocio de mercados de capitales y el programa del intermediario bursátil
- Dirigir la supervisión del cumplimiento normativo del intermediario bursátil estadounidense de PIMCO, incluidas las obligaciones de FINRA, los sistemas de supervisión y las actividades de distribución
- Actuar como principal contacto de PIMCO con FINRA para exámenes, consultas, presentaciones y conversaciones regulatorias continuas
- Crear, operar y actualizar programas de cumplimiento, procedimientos escritos de supervisión, políticas y marcos de pruebas para las operaciones de intermediación bursátil y distribución
- Proporcionar orientación sobre las obligaciones de FINRA y de los intermediarios bursátiles en materia de comunicaciones públicas, prácticas de venta, el Reglamento sobre el Mejor Interés, supervisión y conservación de registros
- Asesorar a los equipos internos sobre asuntos de distribución, intermediación bursátil, intermediarios y regulación, incluida la supervisión de plataformas, la gestión de conflictos y las divulgaciones
- Evaluar la exposición legal y regulatoria y desarrollar medidas prácticas de mitigación
- Supervisar, probar y controlar las actividades de distribución
- Contribuir a nuevos productos e iniciativas empresariales mediante el diseño de enfoques de distribución conformes
- Trabajar con los equipos jurídico, de cumplimiento y de negocio para diseñar programas y estructuras de supervisión, relacionarse con los reguladores y supervisar exámenes y consultas
Requisitos
- Título de Juris Doctor de una facultad de Derecho de primer nivel
- Al menos 10 años de experiencia relevante, con amplia experiencia en mercados de capitales, regulación de intermediarios bursátiles, cumplimiento de FINRA y distribución de fondos
- Conocimientos avanzados de las normas de FINRA, los programas de cumplimiento de intermediarios bursátiles y las regulaciones relacionadas con la distribución
- Conocimiento profundo de fondos privados, fondos abiertos, fondos cerrados, ETF y fondos de inversión colectiva
- Pertenencia vigente a un colegio de abogados estatal
- Dominio de la Ley de Asesores de Inversión de 1940 y la Ley de Sociedades de Inversión de 1940
- Sólido dominio de la Ley del Mercado de Valores de 1934
- Se valorará la experiencia en la gestión de exámenes de FINRA o consultas regulatorias
- Excelentes capacidades analíticas, de comunicación y de gestión de partes interesadas
Beneficios
- Bonificación discrecional
- Se ofrecen adaptaciones razonables a las personas cualificadas con discapacidades, incluidos los veteranos, durante todo el proceso de solicitud