PIMCO
PIMCO
A PIMCO é uma empresa global de gestão de investimentos que atende investidores institucionais e pessoas físicas com estratégias em mercados públicos e privados. Fundada em 1971, a empresa é conhecida pela gestão ativa de renda fixa, pelos investimentos em títulos e pela construção de portfólios multimercado. Seu trabalho combina pesquisa econômica, análise de mercado, comentários sobre investimentos e gestão ativa de portfólios para ajudar os clientes a avaliar as mudanças nas condições do mercado e buscar seus objetivos financeiros.

Diretor de Compliance de Distribuição e Mercados de Capitais

Lidere o compliance do broker-dealer americano, da distribuição e das operações de mercados de capitais da PIMCO. Supervise o compliance com a FINRA, os relacionamentos regulatórios, as estruturas de supervisão e os controles de risco.

Descrição

  • Ajudar a expandir o negócio de mercados de capitais e o programa de broker-dealer
  • Dirigir a supervisão de compliance do broker-dealer americano da PIMCO, incluindo as obrigações perante a FINRA, os sistemas de supervisão e as atividades de distribuição
  • Atuar como principal contato da PIMCO com a FINRA para exames, consultas, registros e discussões regulatórias contínuas
  • Criar, operar e atualizar programas de compliance, procedimentos escritos de supervisão, políticas e estruturas de testes para as operações de broker-dealer e distribuição
  • Orientar sobre as obrigações da FINRA e de broker-dealers relacionadas a comunicações públicas, práticas de vendas, Regulation Best Interest, supervisão e manutenção de registros
  • Prestar assessoria às equipes internas sobre questões de distribuição, broker-dealer, intermediários e regulatórias, incluindo supervisão de plataformas, gestão de conflitos e divulgações
  • Avaliar a exposição jurídica e regulatória e desenvolver medidas práticas de mitigação
  • Monitorar, testar e supervisionar as atividades de distribuição
  • Contribuir para novos produtos e iniciativas de negócios estruturando abordagens de distribuição em conformidade
  • Trabalhar com as equipes jurídica, de compliance e de negócios para elaborar programas e estruturas de supervisão, interagir com reguladores e supervisionar exames e consultas

Requisitos

  • Diploma de Juris Doctor de uma faculdade de Direito de primeira linha
  • Pelo menos 10 anos de experiência relevante, com atuação substancial em mercados de capitais, regulamentação de broker-dealers, compliance com a FINRA e distribuição de fundos
  • Conhecimento avançado das regras da FINRA, dos programas de compliance de broker-dealers e das regulamentações relacionadas à distribuição
  • Conhecimento aprofundado de fundos privados, fundos abertos, fundos fechados, ETFs e fundos de investimento coletivo
  • Registro atual na ordem dos advogados de um estado
  • Especialização na Investment Advisers Act de 1940 e na Investment Company Act de 1940
  • Domínio da Securities Exchange Act de 1934
  • Experiência com exames da FINRA ou consultas regulatórias será considerada um diferencial
  • Excelentes habilidades analíticas, de comunicação e de gestão de stakeholders

Benefícios

  • Bônus discricionário
  • Adaptação razoável está disponível para pessoas qualificadas com deficiência, incluindo veteranos, durante todo o processo de candidatura

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