PIMCO
PIMCO
PIMCO ist ein global tätiges Unternehmen für Investmentmanagement, das institutionelle und private Anleger mit Strategien für öffentliche und private Märkte betreut. Das 1971 gegründete Unternehmen ist für aktives Management festverzinslicher Anlagen, Anleiheinvestitionen und den Aufbau von Multi-Asset-Portfolios bekannt. Seine Arbeit verbindet Wirtschaftsforschung, Marktanalysen, Anlagekommentare und aktives Portfoliomanagement, um Kunden bei der Einschätzung sich wandelnder Marktbedingungen und der Verfolgung ihrer finanziellen Ziele zu unterstützen.

Leitung Compliance für Vertrieb und Kapitalmärkte

Leiten Sie die Compliance für PIMCOs US-Broker-Dealer sowie für die Vertriebs- und Kapitalmarktaktivitäten. Überwachen Sie die FINRA-Compliance, regulatorische Beziehungen, Aufsichtsrahmen und Risikokontrollen.

Beschreibung

  • Unterstützen Sie den Ausbau des Kapitalmarktgeschäfts und des Broker-Dealer-Programms
  • Verantworten Sie die Compliance-Aufsicht für PIMCOs US-Broker-Dealer einschließlich FINRA-Verpflichtungen, Aufsichtssystemen und Vertriebsaktivitäten
  • Agieren Sie als zentrale FINRA-Ansprechperson von PIMCO für Prüfungen, Anfragen, Einreichungen und laufende regulatorische Gespräche
  • Erstellen, betreiben und aktualisieren Sie Compliance-Programme, schriftliche Aufsichtsverfahren, Richtlinien und Testkonzepte für Broker-Dealer- und Vertriebsaktivitäten
  • Beraten Sie zu FINRA- und Broker-Dealer-Verpflichtungen in den Bereichen öffentliche Kommunikation, Vertriebspraktiken, Regulation Best Interest, Aufsicht und Aufbewahrung von Aufzeichnungen
  • Beraten Sie interne Teams zu Vertriebs-, Broker-Dealer-, Intermediär- und regulatorischen Themen einschließlich Plattformaufsicht, Konfliktmanagement und Offenlegungen
  • Bewerten Sie rechtliche und regulatorische Risiken und entwickeln Sie anschließend praktikable Maßnahmen zu deren Minderung
  • Überwachen, testen und prüfen Sie Vertriebsaktivitäten
  • Unterstützen Sie neue Produkte und Geschäftsinitiativen durch die Entwicklung konformer Vertriebsansätze
  • Arbeiten Sie mit Rechts-, Compliance- und Geschäftsteams zusammen, um Programme und Aufsichtsstrukturen zu entwickeln, mit Aufsichtsbehörden zu kommunizieren sowie Prüfungen und Anfragen zu betreuen

Anforderungen

  • Abschluss als Jurist an einer renommierten juristischen Hochschule
  • Mindestens 10 Jahre einschlägige Berufserfahrung mit umfassender Tätigkeit in den Bereichen Kapitalmärkte, Broker-Dealer-Regulierung, FINRA-Compliance und Fondsvertrieb
  • Fortgeschrittene Kenntnisse der FINRA-Regeln, von Broker-Dealer-Compliance-Programmen und vertriebsbezogenen Vorschriften
  • Umfassendes Verständnis von Private Funds, offenen Fonds, geschlossenen Fonds, ETFs und Collective Investment Trusts
  • Aktuelle Mitgliedschaft in der Anwaltskammer eines US-Bundesstaats
  • Umfassende Kenntnisse des Investment Advisers Act von 1940 und des Investment Company Act von 1940
  • Sehr gute Kenntnisse des Securities Exchange Act von 1934
  • Erfahrung im Umgang mit FINRA-Prüfungen oder regulatorischen Anfragen von Vorteil
  • Ausgeprägte analytische Fähigkeiten sowie sehr gute Kommunikations- und Stakeholder-Management-Kompetenzen

Zusatzleistungen

  • Ermessensabhängiger Bonus
  • Während des gesamten Bewerbungsprozesses sind angemessene Vorkehrungen für qualifizierte Menschen mit Behinderungen, einschließlich Veteraninnen und Veteranen, verfügbar

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