PIMCO เป็นบริษัทจัดการการลงทุนระดับโลกที่ให้บริการนักลงทุนสถาบันและนักลงทุนรายบุคคล ด้วยกลยุทธ์การลงทุนในตลาดทั้งภาครัฐและภาคเอกชน บริษัทก่อตั้งขึ้นในปี 1971 และเป็นที่รู้จักในด้านการบริหารการลงทุนแบบเชิงรุกในสินทรัพย์ประเภทตราสารหนี้ การลงทุนในพันธบัตร และการจัดสรรพอร์ตการลงทุนแบบหลายสินทรัพย์ การดำเนินงานของบริษัทผสานการวิจัยเศรษฐกิจ การวิเคราะห์ตลาด บทวิเคราะห์การลงทุน และการบริหารพอร์ตเชิงรุก เพื่อช่วยให้ลูกค้าประเมินสภาวะตลาดที่เปลี่ยนแปลงและมุ่งสู่เป้าหมายทางการเงินของตน
หัวหน้าฝ่ายกำกับดูแลการจัดจำหน่ายและตลาดทุน
เป็นผู้นำด้านการกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎสำหรับบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในสหรัฐฯ การจัดจำหน่าย และการดำเนินงานด้านตลาดทุนของ PIMCO กำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎของ FINRA ความสัมพันธ์กับหน่วยงานกำกับดูแล กรอบการกำกับดูแล และการควบคุมความเสี่ยง
รายละเอียด
- ช่วยขยายธุรกิจตลาดทุนและโครงการบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
- กำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎโดยตรงสำหรับบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในสหรัฐฯ ของ PIMCO รวมถึงภาระหน้าที่ตาม FINRA ระบบกำกับดูแล และกิจกรรมการจัดจำหน่าย
- ทำหน้าที่เป็นผู้ติดต่อหลักของ PIMCO กับ FINRA สำหรับการตรวจสอบ ข้อซักถาม การยื่นเอกสาร และการหารือด้านกฎระเบียบอย่างต่อเนื่อง
- สร้าง ดำเนินงาน และปรับปรุงโครงการกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎ ขั้นตอนการกำกับดูแลที่เป็นลายลักษณ์อักษร นโยบาย และกรอบการทดสอบสำหรับการดำเนินงานของบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการจัดจำหน่าย
- ให้คำแนะนำเกี่ยวกับภาระหน้าที่ตาม FINRA และภาระหน้าที่ของบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่ครอบคลุมการสื่อสารต่อสาธารณะ แนวปฏิบัติด้านการขาย Regulation Best Interest การกำกับดูแล และการเก็บบันทึก
- ให้คำปรึกษาแก่ทีมภายในเกี่ยวกับเรื่องการจัดจำหน่าย บริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ตัวกลาง และกฎระเบียบ รวมถึงการกำกับดูแลแพลตฟอร์ม การจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ และการเปิดเผยข้อมูล
- ประเมินความเสี่ยงด้านกฎหมายและกฎระเบียบ จากนั้นพัฒนามาตรการลดความเสี่ยงที่ใช้ได้จริง
- ติดตาม ทดสอบ และเฝ้าระวังกิจกรรมการจัดจำหน่าย
- มีส่วนร่วมในผลิตภัณฑ์ใหม่และโครงการริเริ่มทางธุรกิจด้วยการวางโครงสร้างแนวทางการจัดจำหน่ายที่สอดคล้องกับกฎระเบียบ
- ทำงานร่วมกับทีมกฎหมาย กำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎ และธุรกิจ เพื่อออกแบบโครงการและโครงสร้างการกำกับดูแล ประสานงานกับหน่วยงานกำกับดูแล และกำกับดูแลการตรวจสอบและข้อซักถาม
คุณสมบัติ
- วุฒิ Juris Doctor จากโรงเรียนกฎหมายชั้นนำ
- มีประสบการณ์ที่เกี่ยวข้องอย่างน้อย 10 ปี โดยมีประสบการณ์อย่างมากในด้านตลาดทุน กฎระเบียบของบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การปฏิบัติตามกฎของ FINRA และการจัดจำหน่ายกองทุน
- มีความรู้ขั้นสูงเกี่ยวกับกฎของ FINRA โครงการกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎของบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ และกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการจัดจำหน่าย
- มีความเข้าใจอย่างถ่องแท้เกี่ยวกับกองทุนส่วนบุคคล กองทุนเปิด กองทุนปิด ETF และกองทุนรวมเพื่อการลงทุน
- เป็นสมาชิกปัจจุบันของสภาทนายความประจำรัฐ
- มีความเชี่ยวชาญใน Investment Advisers Act of 1940 และ Investment Company Act of 1940
- มีความรู้ความเข้าใจอย่างดีเกี่ยวกับ Securities Exchange Act of 1934
- หากมีประสบการณ์จัดการการตรวจสอบหรือข้อซักถามด้านกฎระเบียบของ FINRA จะได้รับการพิจารณาเป็นพิเศษ
- มีทักษะด้านการวิเคราะห์ การสื่อสาร และการบริหารจัดการผู้มีส่วนได้ส่วนเสียเป็นเลิศ
สวัสดิการ
- โบนัสตามดุลยพินิจ
- มีการจัดหาสิ่งอำนวยความสะดวกที่เหมาะสมสำหรับผู้มีคุณสมบัติและมีความพิการ รวมถึงทหารผ่านศึก ตลอดกระบวนการสมัครงาน