A PIMCO globális befektetéskezelő vállalat, amely intézményi és magánbefektetőket szolgál ki az állami és a magánpiacokra kiterjedő stratégiákkal. Az 1971-ben alapított vállalat aktív kötvényalapú befektetéskezeléséről, kötvénybefektetéseiről és több eszközosztályt magában foglaló portfóliók kialakításáról ismert. Munkája a gazdasági kutatást, a piacelemzést, a befektetési elemzéseket és az aktív portfóliókezelést ötvözi, hogy ügyfelei felmérhessék a változó piaci körülményeket és pénzügyi céljaik megvalósítására törekedhessenek.
Disztribúciós és tőkepiaci megfelelési vezető
Vezesse a PIMCO egyesült államokbeli brókerkereskedői, disztribúciós és tőkepiaci tevékenységeinek megfelelési munkáját. Felügyelje a FINRA-megfelelést, a szabályozói kapcsolatokat, a felügyeleti keretrendszereket és a kockázati kontrollokat.
Egyesült Államok
Kalifornia
New York215 000 $ – 260 000 $ / év
HelyszíniTeljes munkaidőVezetőKötelező Nyelv: angolMegfelelőségLeírás
- Járuljon hozzá a tőkepiaci üzletág és a brókerkereskedői program bővítéséhez
- Irányítsa a PIMCO egyesült államokbeli brókerkereskedőjének megfelelési felügyeletét, beleértve a FINRA-kötelezettségeket, a felügyeleti rendszereket és a disztribúciós tevékenységeket
- Legyen a PIMCO elsődleges FINRA-kapcsolattartója a vizsgálatok, megkeresések, beadványok és a folyamatos szabályozói egyeztetések során
- Hozzon létre, működtessen és frissítsen megfelelési programokat, írásos felügyeleti eljárásokat, szabályzatokat és tesztelési keretrendszereket a brókerkereskedői és disztribúciós tevékenységekhez
- Adjon útmutatást a FINRA- és brókerkereskedői kötelezettségekről, beleértve a nyilvános kommunikációt, az értékesítési gyakorlatokat, a Regulation Best Interest szabályozást, a felügyeletet és a nyilvántartásvezetést
- Nyújtson tanácsadást a belső csapatoknak disztribúciós, brókerkereskedői, közvetítői és szabályozói kérdésekben, beleértve a platformok felügyeletét, az összeférhetetlenségek kezelését és a közzétételeket
- Mérje fel a jogi és szabályozói kitettséget, majd dolgozzon ki gyakorlati kockázatcsökkentő intézkedéseket
- Kövesse nyomon, tesztelje és ellenőrizze a disztribúciós tevékenységeket
- Járuljon hozzá új termékekhez és üzleti kezdeményezésekhez megfelelő disztribúciós megoldások kialakításával
- Dolgozzon együtt a jogi, megfelelési és üzleti csapatokkal programok és felügyeleti struktúrák kialakításán, a szabályozókkal való kapcsolattartáson, valamint a vizsgálatok és megkeresések felügyeletén
Követelmények
- Juris Doctor fokozat vezető jogi egyetemen
- Legalább 10 év releváns tapasztalat, jelentős tőkepiaci, brókerkereskedői szabályozási, FINRA-megfelelési és alapdisztribúciós gyakorlattal
- A FINRA-szabályok, a brókerkereskedői megfelelési programok és a disztribúcióhoz kapcsolódó szabályozások magas szintű ismerete
- A magántőkealapok, nyílt végű alapok, zárt végű alapok, ETF-ek és kollektív befektetési trösztök alapos ismerete
- Valamelyik állam ügyvédi kamarájának aktuális tagsága
- Az 1940. évi befektetési tanácsadói törvény és az 1940. évi befektetési társasági törvény magas szintű ismerete
- Az 1934. évi értékpapírtőzsdei törvény magabiztos ismerete
- FINRA-vizsgálatok vagy szabályozói megkeresések kezelésében szerzett tapasztalat előnyt jelent
- Kiváló elemző-, kommunikációs és érdekeltfél-kezelési készségek
Juttatások
- Diszkrecionális bónusz
- A pályázati folyamat teljes időtartama alatt ésszerű alkalmazkodást biztosítanak a fogyatékossággal élő, megfelelően képzett személyek, köztük a veteránok számára