PIMCO
PIMCO
PIMCO ialah firma pengurusan pelaburan global yang menyediakan perkhidmatan kepada pelabur institusi dan individu melalui strategi dalam pasaran awam dan swasta. Ditubuhkan pada tahun 1971, syarikat ini dikenali kerana pengurusan pendapatan tetap secara aktif, pelaburan bon dan pembinaan portfolio pelbagai aset. Operasinya menggabungkan penyelidikan ekonomi, analisis pasaran, ulasan pelaburan dan pengurusan portfolio aktif untuk membantu pelanggan menilai perubahan keadaan pasaran serta mencapai matlamat kewangan mereka.

Ketua Pematuhan Pengedaran dan Pasaran Modal

Memimpin pematuhan bagi broker-dealer AS, operasi pengedaran, dan pasaran modal PIMCO. Mengawasi pematuhan FINRA, hubungan pengawal selia, rangka kerja penyeliaan, dan kawalan risiko.

Penerangan

  • Membantu mengembangkan perniagaan pasaran modal dan program broker-dealer
  • Mengarahkan pengawasan pematuhan untuk broker-dealer PIMCO di AS, termasuk kewajipan FINRA, sistem penyeliaan, dan aktiviti pengedaran
  • Bertindak sebagai hubungan utama PIMCO dengan FINRA untuk pemeriksaan, pertanyaan, pemfailan, dan perbincangan kawal selia yang berterusan
  • Mewujudkan, mengendalikan, dan mengemas kini program pematuhan, prosedur penyeliaan bertulis, dasar, dan rangka kerja pengujian bagi operasi broker-dealer dan pengedaran
  • Memberikan panduan tentang kewajipan FINRA dan broker-dealer yang meliputi komunikasi awam, amalan jualan, Regulation Best Interest, penyeliaan, dan penyimpanan rekod
  • Menjadi penasihat kepada pasukan dalaman mengenai hal pengedaran, broker-dealer, perantara, dan kawal selia, termasuk pengawasan platform, pengurusan konflik, dan pendedahan
  • Menilai pendedahan undang-undang dan kawal selia, kemudian membangunkan langkah mitigasi yang praktikal
  • Memantau, menguji, dan menjalankan pengawasan terhadap aktiviti pengedaran
  • Menyumbang kepada produk baharu dan inisiatif perniagaan dengan membentuk pendekatan pengedaran yang mematuhi peraturan
  • Bekerjasama dengan pasukan undang-undang, pematuhan, dan perniagaan untuk mereka bentuk program serta struktur penyeliaan, berhubung dengan pengawal selia, dan mengawasi pemeriksaan serta pertanyaan

Keperluan

  • Ijazah Juris Doctor daripada sekolah undang-undang terkemuka
  • Sekurang-kurangnya 10 tahun pengalaman yang berkaitan, dengan pengalaman luas dalam pasaran modal, peraturan broker-dealer, pematuhan FINRA, dan pengedaran dana
  • Pengetahuan lanjutan tentang peraturan FINRA, program pematuhan broker-dealer, dan peraturan berkaitan pengedaran
  • Pemahaman menyeluruh tentang dana persendirian, dana terbuka, dana tertutup, ETF, dan amanah pelaburan kolektif
  • Keahlian semasa dalam badan peguam negeri
  • Kepakaran dalam Investment Advisers Act of 1940 dan Investment Company Act of 1940
  • Penguasaan kukuh terhadap Securities Exchange Act of 1934
  • Pengalaman mengendalikan pemeriksaan FINRA atau pertanyaan pengawal selia diutamakan
  • Kemahiran analisis, komunikasi, dan pengurusan pihak berkepentingan yang cemerlang

Faedah

  • Bonus mengikut budi bicara
  • Penginapan munasabah tersedia untuk individu kurang upaya yang layak, termasuk veteran, sepanjang proses permohonan

Pekerjaan Berkaitan

My Hero VA

Petugas Temu Janji Dwibahasa (Jarak Jauh, Colombia)

My Hero VA

Buat panggilan keluar dalam bahasa Inggeris dan Sepanyol untuk mengatur lawatan ke sekolah bagi perniagaan pendidikan barber yang berpangkalan di Florida. Jawatan jarak jauh dari Colombia ini turut merangkumi susulan prospek dan tugas pentadbiran harian.

Buka