PIMCO — глобальна компанія з управління інвестиціями, яка обслуговує інституційних і приватних інвесторів та пропонує стратегії на публічних і приватних ринках. Заснована 1971 року, компанія відома активним управлінням інструментами з фіксованою дохідністю, інвестиціями в облігації та формуванням мультиактивних портфелів. Її діяльність поєднує економічні дослідження, аналіз ринків, інвестиційні коментарі й активне управління портфелями, допомагаючи клієнтам оцінювати зміни ринкової кон’юнктури та прагнути досягнення своїх фінансових цілей.
Керівник напряму комплаєнсу у сфері дистрибуції та ринків капіталу
Керуйте комплаєнсом американського брокера-дилера PIMCO, а також операціями з дистрибуції та ринками капіталу. Контролюйте дотримання вимог FINRA, взаємодію з регуляторами, наглядові системи та заходи контролю ризиків.
Опис
- Сприяти розширенню бізнесу на ринках капіталу та програми брокера-дилера
- Керувати комплаєнс-контролем американського брокера-дилера PIMCO, включно з дотриманням вимог FINRA, наглядовими системами та діяльністю з дистрибуції
- Бути основною контактною особою PIMCO у FINRA щодо перевірок, запитів, подання документів і поточної взаємодії з регулятором
- Створювати, впроваджувати й оновлювати програми комплаєнсу, письмові наглядові процедури, політики та системи тестування для брокерсько-дилерських операцій і операцій з дистрибуції
- Надавати консультації щодо вимог FINRA та обов’язків брокера-дилера у сфері публічних комунікацій, практик продажу, Регламенту про найкращі інтереси, нагляду та ведення документації
- Консультувати внутрішні команди з питань дистрибуції, брокерсько-дилерської діяльності, посередників і регулювання, включно з наглядом за платформами, управлінням конфліктами інтересів і розкриттям інформації
- Оцінювати юридичні та регуляторні ризики й розробляти практичні заходи для їх зниження
- Здійснювати моніторинг, тестування та нагляд за діяльністю з дистрибуції
- Брати участь у розробленні нових продуктів і бізнес-ініціатив, формуючи підходи до дистрибуції, що відповідають вимогам
- Працювати з юридичними, комплаєнс- і бізнес-командами над розробленням програм і наглядових структур, взаємодією з регуляторами, а також проведенням перевірок і розглядом запитів
Вимоги
- Ступінь доктора права, здобутий у провідному юридичному навчальному закладі
- Щонайменше 10 років релевантного досвіду, включно зі значним досвідом роботи на ринках капіталу, у регулюванні брокерів-дилерів, дотриманні вимог FINRA та дистрибуції фондів
- Глибокі знання правил FINRA, програм комплаєнсу брокерів-дилерів і норм, пов’язаних із дистрибуцією
- Ґрунтовне розуміння приватних фондів, відкритих фондів, закритих фондів, ETF і колективних інвестиційних трастів
- Членство в колегії адвокатів одного зі штатів
- Експертне знання Закону про інвестиційних радників 1940 року та Закону про інвестиційні компанії 1940 року
- Відмінне знання Закону про фондові біржі 1934 року
- Досвід роботи з перевірками FINRA або запитами регуляторів буде перевагою
- Відмінні аналітичні, комунікаційні навички та навички взаємодії із зацікавленими сторонами
Переваги
- Дискреційна премія
- Протягом усього процесу подання заявки кваліфікованим людям з інвалідністю, включно з ветеранами, надаються розумні умови