PIMCO는 기관 투자자와 개인 투자자에게 공모 및 사모 시장 전반의 투자 전략을 제공하는 글로벌 투자 운용사입니다. 1971년에 설립된 PIMCO는 액티브 채권 운용, 채권 투자, 멀티에셋 포트폴리오 구축으로 잘 알려져 있습니다. 경제 연구, 시장 분석, 투자 논평, 액티브 포트폴리오 운용을 결합해 고객이 변화하는 시장 환경을 평가하고 재무 목표를 추구할 수 있도록 지원합니다.
판매 및 자본시장 컴플라이언스 총괄
PIMCO의 미국 브로커딜러, 판매 및 자본시장 업무에 대한 컴플라이언스를 총괄합니다. FINRA 컴플라이언스, 규제기관 관계, 감독 체계 및 리스크 통제를 감독합니다.
설명
- 자본시장 사업과 브로커딜러 프로그램의 확장을 지원
- FINRA 의무, 감독 시스템 및 판매 활동을 포함하여 PIMCO 미국 브로커딜러의 컴플라이언스 감독을 지휘
- 검사, 질의, 신고 및 지속적인 규제 논의와 관련하여 PIMCO의 주요 FINRA 연락 담당자 역할 수행
- 브로커딜러 및 판매 업무를 위한 컴플라이언스 프로그램, 서면 감독 절차, 정책 및 테스트 체계를 수립·운영·업데이트
- 공개 커뮤니케이션, 판매 관행, 최선의 이익 규정, 감독 및 기록 보관을 포함한 FINRA 및 브로커딜러 의무에 관한 지침 제공
- 플랫폼 감독, 이해상충 관리 및 공시를 포함하여 판매, 브로커딜러, 중개기관 및 규제 사안에 대해 내부 팀에 자문
- 법률 및 규제상 위험을 평가하고 실질적인 완화 조치 마련
- 판매 활동을 모니터링하고 테스트하며 감시
- 준법적인 판매 방식을 설계하여 신제품 및 사업 이니셔티브에 기여
- 법무, 컴플라이언스 및 사업 팀과 협력하여 프로그램과 감독 체계를 설계하고, 규제기관과 소통하며, 검사 및 질의를 감독
지원 자격
- 우수 법학전문대학원에서 법무박사 학위 취득
- 관련 경력 10년 이상. 자본시장, 브로커딜러 규제, FINRA 컴플라이언스 및 펀드 판매 분야의 풍부한 경험 포함
- FINRA 규정, 브로커딜러 컴플라이언스 프로그램 및 판매 관련 규정에 대한 고급 지식
- 사모펀드, 개방형 펀드, 폐쇄형 펀드, ETF 및 집합투자신탁에 대한 철저한 이해
- 현재 주 변호사 자격 보유
- 1940년 투자자문법 및 1940년 투자회사법에 대한 전문성
- 1934년 증권거래법에 대한 높은 숙련도
- FINRA 검사 또는 규제기관 질의 대응 경험 우대
- 탁월한 분석력, 커뮤니케이션 능력 및 이해관계자 관리 역량
복리후생
- 재량에 따른 보너스
- 지원 절차 전반에 걸쳐 자격을 갖춘 장애인 및 보훈대상자에게 합리적인 편의 제공
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