TD 是一家主要服务于北美市场的大型银行，为个人、企业和机构客户提供个人银行与商业银行、保险、财富管理及证券服务。其广泛的业务模式涵盖银行和金融领域的多种职业机会，职位遍布不同地区和专业方向。TD 还重视可持续发展、多元化、公平与包容以及社区影响力，致力于营造以关怀、尊重和员工成长为核心的职场文化。
私人客户投资顾问 II
在 TD 为高净值客户提供投资策略和投资组合管理建议。 建立客户关系，增加管理资产规模。
描述
- 与客户关系经理合作，为高净值客户提供投资服务和产品。
- 提供周到服务，促进客户留存与业务增长。
- 管理以全权委托账户解决方案为核心的客户关系组合。
- 识别 TD Wealth 客户的投资需求，拓展其业务份额。
- 协助吸引有投资需求的新客户。
- 在适用情况下，担任长期客户关系的主要联系人。
- 指导初级同事，支持团队绩效与协作。
- 运用 TD Wealth 提供的工具制定客户投资策略。
- 帮助客户落实投资目标和策略。
- 为 TD Wealth 同事提供投资产品信息支持。
- 提出投资理念和解决方案，改善客户投资组合。
- 跟踪客户投资组合，并建议或实施调整。
- 每年审查各客户关系的费用和资产配置。
- 完成并定期审查《投资政策声明》和《个人财富规划》。
- 增加管理资产规模。
- 将仅有投资业务需求的客户转介给客户关系经理，以发掘银行业务和贷款机会。
- 在 Salesforce 中记录客户信函、沟通、会议和销售活动。
- 按照公司政策以及适用法律法规管理账户并协调服务。
- 确认新客户关系符合账户受理准则。
- 确保客户业务符合 FINRA、SEC 和 TD Bank 的要求。
- 仅向高净值客户提供获批的产品和服务。
- 在公开场合以专业方式代表 TD Wealth。
- 参与社区和慈善活动。
- 协助营造积极、建设性的工作环境。
- 指导初级同事。
任职要求
- 要求具有四年制大学学位。
- 要求至少 10 年以业绩产出为导向的金融服务经验。
- 持有有效的 Series 7、63 和 65 或 66 牌照。
- 持有有效的人寿及健康保险牌照。
- 具备顾问式投资销售经验。
- 满足继续教育要求。
- 深入了解投资概念、行业实践、国内外金融市场以及相关法律和监管准则。
- 具备高级能力，能够理解客户的投资目标并制定多元化投资计划和策略。
- 具备丰富的客户管理技能和经验。
- 具备扎实的金融分析和一般分析能力。
- 了解并具备高级税务概念和个人财务规划方面的经验。
- 具备出色的口头和书面沟通能力。
- 具备监督管理能力。
- 具备出色的执行能力。
- 具备在高度协作的团队环境中工作的经验。
- 必须符合 FINRA 的就业资格标准。
- 须通过犯罪背景、信用报告、民事诉讼以及监管机构或自律组织执法行动方面的审查。
- 优先考虑具有五年或以上资产配置和投资组合构建经验者。
- 优先考虑具有 MBA 或其他高级学位者。
- 优先考虑持有注册财务规划师（CFP）资格者。
- 优先考虑持有 CIMA、CAIA 或 CFA 资格者。
福利待遇
- 基本薪酬以及浮动薪酬或激励奖励，并可能符合现金和／或股权奖励资格。
- 健康与身心福祉福利。
- 储蓄和退休计划。
- 带薪假期，包括 Vacation PTO、Flex PTO 和 Holiday PTO。
- 银行业务福利和折扣。
- 职业发展机会。
- 表彰与奖励。
- 定期开展职业、发展和绩效沟通。
- 可使用在线学习平台。
- 导师计划。
- 培训和入职课程。
- 偶尔需要在美国境内出差。
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