LogoFresh Jobs Ahead
TD
TD
Sponsor voor H1B-visumBankwezenFinanciënVerzekeringen
TD is een toonaangevende Noord-Amerikaanse bank die particulieren, bedrijven en institutionele klanten bedient met diensten op het gebied van particulier en zakelijk bankieren, verzekeringen, vermogensbeheer en effecten. Dankzij het brede bedrijfsmodel zijn er carrièremogelijkheden in de bancaire en financiële sector, met functies in verschillende regio’s en vakgebieden. TD hecht bovendien veel waarde aan duurzaamheid, diversiteit, gelijkwaardigheid, inclusie en maatschappelijke betrokkenheid. Daarmee draagt de bank bij aan een werkcultuur waarin zorg, respect en de ontwikkeling van medewerkers centraal staan.
LinkedIn
Vacatures bij het bedrijf

Beleggingsadviseur particuliere vermogende klanten II

Adviseer vermogende TD-klanten over beleggingsstrategieën en portefeuillebeheer. Bouw klantrelaties op en vergroot het beheerd vermogen.

USVerenigde StatenNYNew York
$ 124.280 – $ 186.160 / jaar
Op locatieVoltijdSeniorLeadVereiste Taal: EngelsFinanciële planning en analyse
SFDC

Beschrijving

  • Werk samen met Relationship Managers om vermogende particuliere klanten beleggingsdiensten en -producten te bieden.
  • Bied attente service die klantbehoud en groei ondersteunt.
  • Beheer een portefeuille met klantrelaties, gericht op oplossingen voor beheerde rekeningen.
  • Breng de beleggingsbehoeften van TD Wealth-klanten in kaart en vergroot hun aandeel in de dienstverlening.
  • Help nieuwe klanten met beleggingsbehoeften aan te trekken.
  • Treed waar van toepassing op als eerste aanspreekpunt voor bestaande klantrelaties.
  • Begeleid junior collega’s en ondersteun de teamprestaties en samenwerking.
  • Ontwikkel beleggingsstrategieën voor klanten met de beschikbare tools van TD Wealth.
  • Voer beleggingsdoelstellingen en -strategieën voor klanten uit.
  • Ondersteun collega’s van TD Wealth met informatie over beleggingsproducten.
  • Presenteer beleggingsideeën en oplossingen om klantportefeuilles te verbeteren.
  • Volg klantportefeuilles en adviseer over aanpassingen of voer die door.
  • Beoordeel jaarlijks de kosten en vermogensallocatie van elke klantrelatie.
  • Stel Investment Policy Statements en individuele vermogensplannen op en beoordeel deze regelmatig.
  • Vergroot het beheerd vermogen.
  • Verwijs klanten die uitsluitend beleggingsdiensten afnemen door naar Relationship Managers voor bank- en kredietmogelijkheden.
  • Registreer klantcorrespondentie, communicatie, gesprekken en verkoopactiviteiten in Salesforce.
  • Beheer rekeningen en coördineer diensten volgens het bedrijfsbeleid en de toepasselijke wet- en regelgeving.
  • Controleer of nieuwe klantrelaties voldoen aan de richtlijnen voor rekeningacceptatie.
  • Zorg dat klantportefeuilles voldoen aan de vereisten van FINRA, SEC en TD Bank.
  • Bied vermogende particuliere klanten uitsluitend goedgekeurde producten en diensten aan.
  • Vertegenwoordig TD Wealth professioneel in het openbaar.
  • Neem deel aan maatschappelijke en liefdadigheidsinitiatieven.
  • Help een positieve en constructieve werkomgeving in stand te houden.
  • Begeleid junior collega’s.

Vereisten

  • Een vierjarige opleiding is vereist.
  • Minimaal 10 jaar productiegerichte ervaring in financiële dienstverlening is vereist.
  • Geldige Series 7-, 63- en 65- of 66-licenties.
  • Actieve vergunningen voor levens- en ziektekostenverzekeringen.
  • Ervaring met adviserende beleggingsverkoop.
  • Voldoen aan de vereisten voor permanente educatie.
  • Grondige kennis van beleggingsconcepten, branchepraktijken, binnenlandse en internationale financiële markten en relevante wettelijke en regelgevende richtlijnen.
  • Uitstekend vermogen om beleggingsdoelen van klanten te begrijpen en gediversifieerde beleggingsplannen en -strategieën op te stellen.
  • Uitgebreide vaardigheden en ervaring in klantbeheer.
  • Sterke financiële analysevaardigheden en algemene analytische vaardigheden.
  • Kennis van en ervaring met geavanceerde belastingconcepten en persoonlijke financiële planning.
  • Uitstekende mondelinge en schriftelijke communicatievaardigheden.
  • Leidinggevende capaciteiten.
  • Sterke uitvoeringsvaardigheden.
  • Ervaring in een zeer samenwerkingsgerichte teamomgeving.
  • Moet voldoen aan de FINRA-normen voor arbeidsrechtelijke geschiktheid.
  • Voldoende resultaten bij controles van strafrechtelijke achtergrond, kredietrapport, civiele procedures en handhavingsmaatregelen van toezichthouders of zelfregulerende instanties.
  • Vijf of meer jaar ervaring met vermogensallocatie en portefeuilleconstructie heeft de voorkeur.
  • Een MBA of andere gevorderde opleiding heeft de voorkeur.
  • De kwalificatie Certified Financial Planner (CFP) heeft de voorkeur.
  • Een CIMA-, CAIA- of CFA-aanduiding heeft de voorkeur.

Voordelen

  • Basissalaris en variabele beloning of stimuleringspremies, met mogelijke deelname aan uitkeringen in geld en/of aandelen.
  • Voorzieningen voor gezondheid en welzijn.
  • Spaar- en pensioenregelingen.
  • Betaald verlof, waaronder Vacation PTO, Flex PTO en Holiday PTO.
  • Bankvoordelen en kortingen.
  • Mogelijkheden voor loopbaanontwikkeling.
  • Erkenning en beloningen.
  • Regelmatige gesprekken over loopbaan, ontwikkeling en prestaties.
  • Toegang tot een online leerplatform.
  • Mentorprogramma’s.
  • Trainings- en introductiesessies.
  • Af en toe binnenlandse reizen.