TD
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TD ist eine bedeutende nordamerikanische Bank, die Privatpersonen, Unternehmen und institutionelle Kunden mit Dienstleistungen in den Bereichen Privat- und Geschäftskundenbanking, Versicherungen, Vermögensverwaltung und Wertpapiere betreut. Das breit aufgestellte Geschäftsmodell eröffnet Karrierechancen im Bank- und Finanzwesen – in verschiedenen Regionen und Fachbereichen. Zudem setzt TD auf Nachhaltigkeit, Vielfalt, Gleichberechtigung, Inklusion und gesellschaftliches Engagement und prägt damit eine Arbeitskultur, die von Fürsorge, Respekt und der persönlichen Entwicklung der Mitarbeitenden bestimmt ist.

Anlageberater für vermögende Privatkunden II

Beraten Sie vermögende TD-Kunden zu Anlagestrategien und Portfoliomanagement. Bauen Sie Kundenbeziehungen auf und steigern Sie das verwaltete Vermögen.

Beschreibung

  • Arbeiten Sie mit Relationship Managern zusammen, um vermögenden Privatkunden Investmentdienstleistungen und -produkte anzubieten.
  • Bieten Sie aufmerksamen Service, der Kundenbindung und Wachstum unterstützt.
  • Verwalten Sie ein Portfolio von Kundenbeziehungen mit Schwerpunkt auf Lösungen für verwaltete Konten.
  • Ermitteln Sie den Anlagebedarf von TD-Wealth-Kunden und bauen Sie den Geschäftsanteil aus.
  • Unterstützen Sie die Gewinnung neuer Kunden mit Anlagebedarf.
  • Betreuen Sie gegebenenfalls bestehende Kundenbeziehungen als Hauptansprechperson.
  • Begleiten Sie jüngere Kolleginnen und Kollegen und fördern Sie Teamleistung und Zusammenarbeit.
  • Entwickeln Sie mit den verfügbaren Tools von TD Wealth Anlagestrategien für Kunden.
  • Setzen Sie Anlageziele und -strategien für Kunden um.
  • Unterstützen Sie TD-Wealth-Kolleginnen und -Kollegen mit Informationen zu Anlageprodukten.
  • Präsentieren Sie Anlageideen und Lösungen zur Verbesserung der Kundenportfolios.
  • Überwachen Sie Kundenportfolios und empfehlen oder veranlassen Sie Anpassungen.
  • Überprüfen Sie Gebühren und Vermögensaufteilung jeder Kundenbeziehung jährlich.
  • Erstellen und überprüfen Sie regelmäßig Investment Policy Statements und individuelle Vermögenspläne.
  • Steigern Sie das verwaltete Vermögen.
  • Vermitteln Sie Kunden, die ausschließlich Anlagedienstleistungen nutzen, an Relationship Manager für Bank- und Kreditangebote.
  • Dokumentieren Sie Kundenkorrespondenz, Kommunikation, Besprechungen und Vertriebsaktivitäten in Salesforce.
  • Verwalten Sie Konten und koordinieren Sie Dienstleistungen gemäß Unternehmensrichtlinien sowie geltenden Gesetzen und Vorschriften.
  • Stellen Sie sicher, dass neue Kundenbeziehungen die Richtlinien zur Kontoannahme erfüllen.
  • Sorgen Sie dafür, dass die Kundenbestände die Anforderungen von FINRA, SEC und TD Bank erfüllen.
  • Bieten Sie vermögenden Privatkunden ausschließlich zugelassene Produkte und Dienstleistungen an.
  • Repräsentieren Sie TD Wealth in der Öffentlichkeit professionell.
  • Beteiligen Sie sich an gemeinnützigen und wohltätigen Initiativen.
  • Tragen Sie zu einem positiven und konstruktiven Arbeitsumfeld bei.
  • Unterstützen Sie jüngere Kolleginnen und Kollegen.

Anforderungen

  • Ein vierjähriger Hochschulabschluss ist erforderlich.
  • Mindestens 10 Jahre Berufserfahrung im Finanzdienstleistungssektor mit Schwerpunkt auf Vertrieb sind erforderlich.
  • Gültige Lizenzen der Reihen 7, 63 und 65 oder 66.
  • Aktive Lizenzen für Lebens- und Krankenversicherungen.
  • Berufserfahrung im beratenden Anlagevertrieb.
  • Erfüllung der Anforderungen an die Weiterbildung.
  • Fundierte Kenntnisse von Anlagekonzepten, Branchenpraktiken, nationalen und internationalen Finanzmärkten sowie einschlägigen rechtlichen und regulatorischen Vorgaben.
  • Ausgeprägte Fähigkeit, die Anlageziele von Kunden zu verstehen und diversifizierte Anlagepläne und -strategien zu entwickeln.
  • Umfassende Kompetenzen und Erfahrung in der Kundenbetreuung.
  • Ausgeprägte Finanzanalyse- und allgemeine Analysefähigkeiten.
  • Kenntnisse und Erfahrung mit fortgeschrittenen Steuerkonzepten und persönlicher Finanzplanung.
  • Hervorragende mündliche und schriftliche Kommunikationsfähigkeiten.
  • Fähigkeit zur Mitarbeiterführung.
  • Ausgeprägte Umsetzungsstärke.
  • Erfahrung in einem stark kollaborativen Teamumfeld.
  • Erfüllung der FINRA-Standards für die Beschäftigungsfähigkeit.
  • Zufriedenstellende Überprüfungen des Strafregisters, der Kreditauskunft, zivilrechtlicher Verfahren sowie regulatorischer oder selbstregulatorischer Durchsetzungsmaßnahmen.
  • Mindestens fünf Jahre Erfahrung in der Vermögensaufteilung und im Portfoliokonstruktionsmanagement sind von Vorteil.
  • Ein MBA oder ein anderer weiterführender Abschluss ist von Vorteil.
  • Die Zertifizierung als Certified Financial Planner (CFP) ist von Vorteil.
  • Eine CIMA-, CAIA- oder CFA-Qualifikation ist von Vorteil.

Zusatzleistungen

  • Grundgehalt und variable Vergütung oder leistungsbezogene Prämien, gegebenenfalls in bar und/oder in Form von Aktien.
  • Gesundheits- und Wohlfühlleistungen.
  • Spar- und Altersvorsorgeprogramme.
  • Bezahlte Freistellung, einschließlich Vacation PTO, Flex PTO und Holiday PTO.
  • Bankleistungen und Rabatte.
  • Möglichkeiten zur beruflichen Weiterentwicklung.
  • Anerkennung und Prämien.
  • Regelmäßige Gespräche über Karriere, Entwicklung und Leistung.
  • Zugang zu einer Online-Lernplattform.
  • Mentoringprogramme.
  • Schulungs- und Einarbeitungsangebote.
  • Gelegentliche Inlandsreisen.