AML調査品質管理アナリスト（リモート—米国）
Matrix GlobalでAML調査、疑わしい取引の報告、金融犯罪リスクを審査する品質管理担当者です。 調査上の不備を特定し、コンプライアンス品質を向上させることに重点を置きます。
仕事内容
- 複雑さの異なる案件について、完全なAML調査を審査し、品質とコンプライアンスを確認する。
- マネーロンダリング、テロ資金供与、詐欺、制裁違反、その他の金融犯罪リスクが疑われる案件を調査する。
- 調査結果が十分な証拠に裏付けられ、規制および社内基準を満たしていることを確認する。
- 調査担当者が合理的な疑いの根拠（RGS）を適切に適用したかを評価する。
- 顧客関係と関連するリスク要因を包括的に審査する。
- 調査記録、裏付け資料、処分判断、疑わしい取引の届出（SAR）に関する提案を評価する。
- 調査上の不備、プロセスの弱点、繰り返し発生するエラー、品質傾向を特定し、実行可能なフィードバックを提供する。
- AML案件管理システムおよび取引モニタリングシステムを使用して、案件を記録、管理、評価、解決する。
- 規制要件および社内方針に沿って、疑わしい取引の届出（SAR）を作成または審査する。
- 取引、顧客、行動に関するデータを分析し、疑わしい活動や新たな金融犯罪のパターンを検出する。
- 調査担当者、コンプライアンスチーム、その他の関係者と協力し、調査の品質と一貫性を高める。
- AML調査手順、品質基準、管理策の改善に貢献する。
- 調査、品質管理審査、AML方針、手順、規制上の期待、業界のベストプラクティスとの整合性を維持する。
応募要件
- AML品質管理または金融犯罪コンプライアンスに関する実務経験。
- AML規制、金融犯罪の類型、危険信号、関連リスクに関する深い知識。
- AML調査の品質管理審査を実施した実務経験。
- Actimize、Oracle、SAS、Verafinなど、または同等のAML案件管理・取引モニタリングプラットフォームの使用経験。
- AMLコンプライアンスの枠組み、規制上の義務、調査基準に関する十分な理解。
- 疑わしい取引の届出（SAR）の作成、審査、提出経験。
- 複雑な取引データや行動データを解釈する能力。
- 制裁、詐欺、テロ資金供与、贈収賄・腐敗、内部脅威など、顧客および口座のリスク要因に関する深い知識。
- 優れた文書および口頭でのコミュニケーション能力。
- 細部への高い注意力を持ち、正確で一貫性のあるコンプライアンス重視の業務に取り組めること。
福利厚生
- 競争力のある報酬と福利厚生。
- 意義のあるキャリア開発の機会。
- 多様性と包摂を重視する職場文化。
- 協働、継続的な学習、専門的な成長。
- 挑戦的でやりがいのある職場環境。