零售另類基金財務管理專員 I
為 Ultimus Fund Solutions 的零售另類投資客戶準備法規申報、財務報表、預算及費用計算。 核對基金資料並支援法遵報告。
說明
- 編製複雜財務報表與證券報告，包括 N-Q、10-K、10-Q、N-23C-2、NSAR、N-CSR、N-CEN、N-PX 及 24f-2 表格。
- 彙整提供董事會成員的季度報告資料。
- 準備並核實客戶帳戶、財務報表、審計交付資料、應計項目、稅務資料包及投資人報告。
- 分析並核對投資活動與財務資料，包括現金、費用、收入、收益及扣繳稅款。
- 追蹤基金績效並向客戶提供受益憑證績效資訊。
- 訓練及指導初階同仁，並進行初步審查。
- 編製並維護基金預算，包括顧問費用報銷及豁免。
- 計算每月管理費並取得必要核准。
- 處理基金費用，包括管理費與 12b-1 費用。
- 確認 SEC 申報文件及相關揭露符合適用會計準則。
- 依據權威會計指引維護政策與程序文件。
- 擔任第一線升級聯絡窗口並解決問題。
- 與評級機構合作，分享投資組合持倉、填寫問卷並提供基金資訊。
- 每日與財務管理團隊聯繫，處理財務報表、報告及法遵事宜。
- 依需要執行其他指派職務。
職位要求
- 會計、金融、經濟、商業或相關領域的學士學位。
- 至少三年基金會計或基金管理經驗。
- 可考量同等學歷與工作經驗。
- 具備財務報告及績效系統知識。
- 具備零售另類投資產品知識，包括區間基金、要約收購基金、商業發展公司（BDC）、不動產投資信託（REIT）及《34 年法》私募基金。
- 具備股票、債券、選擇權、外國證券及衍生性金融商品知識。
- 熟悉 Microsoft Office 套件。
- 熟悉 Adobe Acrobat。
- 具備創意思考與批判性思考能力，能夠排除問題。
- 能同時處理多項工作，並具備良好的分析與組織能力。
- 重視品質、效率及效能。
- 能以書面及口頭方式清楚、精簡地傳達想法與資訊。
- 能與同事及客戶建立有效的工作關係。