零售另类基金财务管理员 I
为 Ultimus Fund Solutions 的零售另类投资客户准备监管申报、财务报表、预算和费用计算。 核对基金数据并支持合规报告工作。
描述
- 编制复杂财务报表和证券报告，包括 N-Q、10-K、10-Q、N-23C-2、NSAR、N-CSR、N-CEN、N-PX 和 24f-2 表格。
- 为董事会成员汇总季度报告材料。
- 准备并核实客户账户、财务报表、审计交付材料、应计项目、税务资料包和投资者报告。
- 分析并核对投资活动和财务数据，包括现金、费用、收入、收益和预扣税。
- 跟踪基金表现并向客户提供份额表现信息。
- 培训和指导初级员工，并开展初步审核。
- 编制并维护基金预算，包括顾问报销和费用豁免。
- 计算月度管理费并取得所需批准。
- 处理基金费用，包括管理费和 12b-1 费用。
- 检查 SEC 申报文件及相关披露是否符合适用的会计准则。
- 依据权威会计指引维护政策和流程文件。
- 作为第一层升级联络人并解决问题。
- 与评级机构合作，分享投资组合持仓、填写调查问卷并提供基金信息。
- 每日与财务管理团队沟通财务报表、报告和合规事项。
- 按要求完成其他分配的职责。
任职要求
- 会计、金融、经济、商科或相关领域的学士学位。
- 至少三年基金会计或基金管理经验。
- 可考虑同等学历和工作经验。
- 了解财务报告和业绩系统。
- 了解零售另类投资产品，包括定期开放式基金、要约收购基金、商业发展公司（BDC）、房地产投资信托（REIT）和《34 年法》私募基金。
- 了解股票、债券、期权、外国证券和衍生品。
- 熟练使用 Microsoft Office 套件。
- 熟练使用 Adobe Acrobat。
- 具备创造性和批判性思维能力，能够排查问题。
- 能够处理多项任务，并具备较强的分析和组织能力。
- 重视质量、效率和成效。
- 能够通过书面和口头方式清晰、简洁地表达想法和信息。
- 能够与同事和客户建立有效的工作关系。