Ultimus Fund Solutions ให้บริการด้านการบริหารกองทุนและการดำเนินงานด้านการลงทุนแก่ที่ปรึกษาทางการเงิน ผู้จัดการสินทรัพย์ และผู้จัดการกองทุนในตลาดทั้งภาครัฐและเอกชน บริการครอบคลุมงานตัวแทนการโอนหลักทรัพย์ การดำเนินงานส่วนกลาง การเปิดตัวและแปลง ETF ตลอดจนการบริหารกองทุนรวม ไพรเวตอิควิตี สินเชื่อภาคเอกชน ผลิตภัณฑ์ลงทุนทางเลือกสำหรับผู้ลงทุนรายย่อย REIT และโครงสร้างกองทุนประเภทอื่น บริษัทผสานบริการเหล่านี้เข้ากับเทคโนโลยีสำหรับการวิเคราะห์พอร์ตการลงทุน การเข้าถึงข้อมูลของผู้ลงทุนและที่ปรึกษา การจัดการเวิร์กโฟลว์ การรายงาน และระบบอัตโนมัติ ทีมงานของ Ultimus สนับสนุนลูกค้าที่บริหารผลิตภัณฑ์การลงทุนและงานปฏิบัติการกองทุนหลากหลายประเภท
เจ้าหน้าที่บริหารการเงินระดับ 1 กองทุนทางเลือกสำหรับรายย่อย
จัดทำเอกสารยื่นตามข้อกำหนด รายงานทางการเงิน งบประมาณ และการคำนวณค่าธรรมเนียมให้แก่ลูกค้ากองทุนทางเลือกสำหรับรายย่อยของ Ultimus Fund Solutions กระทบยอดข้อมูลกองทุนและสนับสนุนการรายงานด้านการปฏิบัติตามข้อกำหนด
รายละเอียด
- จัดทำงบการเงินและรายงานหลักทรัพย์ที่ซับซ้อน รวมถึงแบบฟอร์ม N-Q, 10-K, 10-Q, N-23C-2, NSAR, N-CSR, N-CEN, N-PX และ 24f-2
- รวบรวมเอกสารรายงานประจำไตรมาสสำหรับสมาชิกคณะกรรมการ
- จัดทำและตรวจสอบความถูกต้องของบัญชีลูกค้า งบการเงิน เอกสารส่งมอบสำหรับการตรวจสอบบัญชี รายการค้างรับหรือค้างจ่าย ชุดเอกสารภาษี และรายงานผู้ลงทุน
- วิเคราะห์และกระทบยอดกิจกรรมการลงทุนและข้อมูลทางการเงิน ซึ่งรวมถึงเงินสด ค่าใช้จ่าย รายได้ กำไร และภาษีหัก ณ ที่จ่าย
- ติดตามผลการดำเนินงานของกองทุนและแบ่งปันข้อมูลผลการดำเนินงานของหุ้นกับลูกค้า
- ฝึกอบรมและให้คำแนะนำแก่พนักงานระดับต้น พร้อมดำเนินการตรวจสอบเบื้องต้น
- จัดทำและดูแลงบประมาณกองทุน รวมถึงการชดเชยค่าใช้จ่ายและการยกเว้นค่าธรรมเนียมให้ที่ปรึกษา
- คำนวณค่าธรรมเนียมการจัดการรายเดือนและขออนุมัติตามที่กำหนด
- ดำเนินการเกี่ยวกับค่าใช้จ่ายของกองทุน รวมถึงค่าธรรมเนียมการจัดการและค่าธรรมเนียม 12b-1
- ตรวจสอบให้แน่ใจว่าเอกสารยื่นต่อ SEC และการเปิดเผยข้อมูลที่เกี่ยวข้องเป็นไปตามมาตรฐานการบัญชีที่ใช้บังคับ
- ดูแลเอกสารนโยบายและขั้นตอนการปฏิบัติงานให้สอดคล้องกับแนวทางการบัญชีที่มีอำนาจอ้างอิง
- เป็นผู้รับเรื่องยกระดับปัญหาด่านแรกและดำเนินการแก้ไข
- ประสานงานกับหน่วยงานจัดอันดับโดยแบ่งปันรายการสินทรัพย์ในพอร์ต กรอกแบบสำรวจ และให้ข้อมูลกองทุน
- ติดต่อประสานงานกับทีมบริหารการเงินทุกวันเกี่ยวกับงบการเงิน รายงาน และการปฏิบัติตามข้อกำหนด
- ปฏิบัติงานอื่น ๆ ที่ได้รับมอบหมายตามความจำเป็น
คุณสมบัติ
- สำเร็จการศึกษาระดับปริญญาตรีด้านบัญชี การเงิน เศรษฐศาสตร์ ธุรกิจ หรือสาขาที่เกี่ยวข้อง
- มีประสบการณ์ด้านบัญชีกองทุนหรือการบริหารกองทุนอย่างน้อยสามปี
- อาจพิจารณาวุฒิการศึกษาและประสบการณ์ที่เทียบเท่า
- มีความรู้เกี่ยวกับระบบรายงานทางการเงินและผลการดำเนินงาน
- มีความรู้เกี่ยวกับผลิตภัณฑ์การลงทุนทางเลือกสำหรับรายย่อย รวมถึงกองทุนช่วงเวลาจำกัด กองทุนเสนอซื้อ BDC, REIT และกองทุนเอกชนภายใต้กฎหมาย 34
- มีความรู้เกี่ยวกับหุ้น พันธบัตร ออปชัน หลักทรัพย์ต่างประเทศ และตราสารอนุพันธ์
- ใช้ชุดโปรแกรม Microsoft Office ได้อย่างชำนาญ
- ใช้ Adobe Acrobat ได้อย่างชำนาญ
- มีทักษะการคิดสร้างสรรค์และการคิดเชิงวิพากษ์เพื่อแก้ไขปัญหา
- สามารถทำงานหลายอย่างพร้อมกัน และมีทักษะการวิเคราะห์และการจัดการที่ดี
- มุ่งมั่นต่อคุณภาพ ประสิทธิภาพ และประสิทธิผล
- สามารถสื่อสารแนวคิดและข้อมูลได้อย่างชัดเจนและกระชับ ทั้งการเขียนและการพูด
- สามารถสร้างความสัมพันธ์ในการทำงานที่มีประสิทธิผลกับเพื่อนร่วมงานและลูกค้า