Nagbibigay ang Ultimus Fund Solutions ng mga serbisyo sa pangangasiwa ng pondo at operasyon sa pamumuhunan para sa mga tagapayo sa pananalapi at mga tagapamahala ng asset at pondo sa mga pampubliko at pribadong merkado. Kabilang sa saklaw ng trabaho nito ang transfer agency, mga operasyon sa middle office, paglulunsad at conversion ng ETF, at pangangasiwa para sa mga mutual fund, pribadong equity, pribadong credit, retail alternatives, REIT, at iba pang istruktura ng pondo. Kaakibat ng mga serbisyong ito ang teknolohiya para sa analytics ng portfolio, access ng mamumuhunan at tagapayo, pamamahala ng daloy ng trabaho, pag-uulat, at automation. Sinusuportahan ng mga team ng Ultimus ang mga kliyenteng namamahala ng iba't ibang produkto sa pamumuhunan at operasyon ng pondo.
Tagapangasiwa ng Pananalapi I, Mga Alternatibong Pondo para sa Retail
Naghahanda ng mga regulatory filing, financial statement, badyet, at pagkalkula ng bayarin para sa mga retail alternative investment client ng Ultimus Fund Solutions. Nagsasaayos ng datos ng pondo at sumusuporta sa pag-uulat ng pagsunod sa mga regulasyon.
Paglalarawan
- Naghahanda ng masalimuot na financial statement at ulat sa securities, kabilang ang Forms N-Q, 10-K, 10-Q, N-23C-2, NSAR, N-CSR, N-CEN, N-PX, at 24f-2.
- Naghahanda ng mga materyales para sa quarterly reporting sa mga miyembro ng board.
- Naghahanda at nagpapatunay ng mga account ng kliyente, financial statement, dokumento para sa audit, accrual, tax package, at ulat para sa investor.
- Sinusuri at isinasagawa ang reconciliation ng aktibidad sa pamumuhunan at datos sa pananalapi, kabilang ang cash, gastusin, kita, pakinabang, at withholding tax.
- Sinusubaybayan ang performance ng pondo at ibinabahagi sa mga kliyente ang impormasyon tungkol sa performance ng share.
- Nagsasanay at gumagabay sa mga junior associate at nagsasagawa ng paunang pagsusuri.
- Naghahanda at nagpapanatili ng mga badyet ng pondo, kabilang ang reimbursement at waiver para sa tagapayo.
- Kinakalkula ang buwanang management fee at kumukuha ng mga kinakailangang pag-apruba.
- Pinoproseso ang mga gastusin ng pondo, kabilang ang management fee at 12b-1 fee.
- Tinitiyak na sumusunod sa naaangkop na pamantayan sa accounting ang mga filing sa SEC at kaugnay na pagsisiwalat.
- Pinananatili ang dokumentasyon ng mga patakaran at pamamaraan alinsunod sa awtoritatibong gabay sa accounting.
- Nagsisilbing unang antas ng kontak para sa mga isyung iniakyat at nilulutas ang mga ito.
- Nakikipagtulungan sa mga ahensiya ng rating sa pamamagitan ng pagbabahagi ng mga hawak sa portfolio, pagsagot sa mga survey, at pagbibigay ng impormasyon tungkol sa pondo.
- Araw-araw na nakikipag-ugnayan sa pangkat ng Financial Administration tungkol sa mga financial statement, ulat, at pagsunod sa mga regulasyon.
- Gumaganap ng iba pang itatalagang tungkulin kung kinakailangan.
Mga Kinakailangan
- Bachelor’s degree sa accounting, finance, economics, business, o kaugnay na larangan.
- Hindi bababa sa tatlong taong karanasan sa fund accounting o fund administration.
- Maaaring isaalang-alang ang katumbas na edukasyon at karanasan.
- Kaalaman sa mga sistema ng financial reporting at performance.
- Kaalaman sa mga retail alternative investment product, kabilang ang interval fund, tender offer fund, BDC, REIT, at mga pribadong pondong saklaw ng 34 Act.
- Kaalaman sa mga stock, bond, option, foreign security, at derivative.
- Kasanayan sa paggamit ng Microsoft Office Suite.
- Kasanayan sa paggamit ng Adobe Acrobat.
- Mga kasanayan sa malikhaing at kritikal na pag-iisip para sa pagresolba ng problema.
- Kayang humawak ng maraming gawain, at may matibay na kasanayan sa pagsusuri at organisasyon.
- Nakatuon sa kalidad, kahusayan, at pagiging epektibo.
- Kayang magpahayag ng mga ideya at impormasyon nang malinaw at maikli, sa pasulat at pasalitang paraan.
- Kayang bumuo ng mabuting ugnayan sa trabaho sa mga kasamahan at kliyente.