Ultimus Fund Solutionsは、金融アドバイザーや、パブリック市場とプライベート市場に携わる資産運用会社・ファンドマネージャーに、ファンド管理および投資オペレーションサービスを提供しています。サービスは、名義書換代理業務、ミドルオフィス運用、ETFの立ち上げと転換に加え、投資信託、プライベートエクイティ、プライベートクレジット、個人投資家向けオルタナティブ投資、REITなど、さまざまなファンド形態の管理に及びます。また、ポートフォリオ分析、投資家やアドバイザー向けアクセス、ワークフロー管理、レポーティング、自動化を支えるテクノロジーも提供しています。Ultimusのチームは、多様な投資商品やファンド運用を手がける顧客を支援します。
リテール・オルタナティブファンド財務管理者 I
Ultimus Fund Solutions のリテール向けオルタナティブ投資顧客のため、規制当局への届出、財務諸表、予算、手数料計算を行います。 ファンドデータを照合し、コンプライアンス報告を支援します。
仕事内容
- N-Q、10-K、10-Q、N-23C-2、NSAR、N-CSR、N-CEN、N-PX、24f-2 を含む複雑な財務諸表および証券報告書を作成する。
- 取締役会メンバー向けの四半期報告資料を取りまとめる。
- 顧客口座、財務諸表、監査提出物、未払・未収計上、税務資料、投資家向け報告書を作成し、検証する。
- 現金、費用、収益、利益、源泉徴収を含む投資活動と財務データを分析し、照合する。
- ファンドの運用実績を追跡し、持分のパフォーマンス情報を顧客に共有する。
- ジュニアアソシエイトを育成・指導し、一次レビューを行う。
- アドバイザーへの払い戻しや免除を含むファンド予算を作成し、管理する。
- 月次管理報酬を計算し、必要な承認を得る。
- 管理報酬や 12b-1 手数料を含むファンド経費を処理する。
- SEC への提出書類および関連開示が適用会計基準に準拠していることを確認する。
- 権威ある会計指針に沿って方針・手順の文書を維持する。
- 一次エスカレーション窓口として問題を解決する。
- ポートフォリオ保有銘柄の共有、アンケートへの回答、ファンド情報の提供を通じて格付機関と連携する。
- 財務諸表、報告書、コンプライアンスについて、財務管理チームと毎日連絡を取る。
- 必要に応じてその他の割り当てられた業務を行う。
応募要件
- 会計、金融、経済、経営または関連分野の学士号。
- ファンド会計またはファンド管理の実務経験が3年以上。
- 同等の学歴および経験を考慮する場合がある。
- 財務報告およびパフォーマンスシステムに関する知識。
- インターバルファンド、テンダーオファーファンド、BDC、REIT、投資会社法第34年法に基づくプライベートファンドなど、リテール向けオルタナティブ投資商品に関する知識。
- 株式、債券、オプション、外国証券、デリバティブに関する知識。
- Microsoft Office Suite を使いこなせること。
- Adobe Acrobat を使いこなせること。
- 問題解決に活かせる創造的思考力と批判的思考力。
- 複数業務を同時に進める能力と、優れた分析力・整理力。
- 品質、効率、有効性を重視する姿勢。
- 口頭および書面で、考えや情報を明確かつ簡潔に伝える能力。
- 同僚や顧客と良好な業務関係を築く能力。