コンプライアンス・コンサルタント―1年間の有期契約、スターリング勤務
M&G plcにおいて、StarCompliance、個人口座取引管理および規制関連プロセスを担当するコンプライアンス・コンサルタントです。本ポジションでは、レポート作成、違反管理、ブローカー・フィード運用を支援します。
仕事内容
- StarComplianceの案件ワークフローを管理し、日々の案件が所定の手順に従って調査・完了されるようにする。
- コンプライアンス違反を違反登録簿に記録し、必要な完了処理を実施する。
- コンプライアンス上の問題や新たな傾向を上級管理職にエスカレーションする。
- 取引制限リスト、ブローカー・フィードおよび取引フィードを管理する。
- StarCompliance内の自社取引制限リストを維持する。
- ブローカーとの日次照合レビューを実施し、差異に対応する。
- 新しいブローカー・フィードについて、初期設定から導入まで支援する。
- 継続的に発生するフィードプロセスの保守上の問題を調査し、解決する。
- StarComplianceのリスト、文書、認証および承認ワークフローを管理する。
- チームの共有受信箱に寄せられた業務上の問い合わせに対応し、解決する。
- チームの手順およびプロセス文書を維持・更新する。
- 利害関係者、コンプライアンスチーム、委員会および取締役会向けの経営情報の作成・提供を支援する。
- Microsoft Teams、PowerPoint、ExcelおよびPower BIを使用してレポートを作成する。
- 利害関係者、コンプライアンスチーム全体およびStarComplianceと効果的な協力関係を構築する。
- モニタリング、チーム内の代替対応、およびコア・コンプライアンス部門副責任者が割り当てるその他の業務を担う。
応募要件
- 資産運用会社で、同等のコンプライアンスまたは投資オペレーション業務に携わった経験。
- ワークフローツールの開発および利用経験。
- 日常的な業務プロセスの管理・遂行経験。
- 自動化された個人口座取引システムの経験があれば尚可。
- さまざまな資産クラスの投資商品および投資プロセスに関する十分な知識。
- COBS 11に基づくFCAの個人口座取引規則、MiFIDの誘因規則およびSEC倫理規程の要件に関する十分な知識。
- 業務の遂行に責任を持ち、主体的に取り組む。
- 実務的で事業に即した助言を行い、問題を効果的に解決する。
- 自律的かつ積極的に行動し、高い勤労意欲を持つ。
- 優れた計画力、組織力および時間管理能力。
- 情報を迅速に処理し、解決策を提示できる分析力。
- 高いコミュニケーション能力および対人能力。
- 常に正確で、細部に注意を払える。
- 誠実に責任を果たし、協力してチームに貢献できる。
- 大学卒が望ましい、または同等の経験。
- 関連するコンプライアンス資格があれば尚可。
- 関連する投資運用資格があれば尚可。
福利厚生
- 最大18%相当の年金制度。雇用主拠出13%、従業員拠出5%。
- Share SaveおよびShare Incentive Plan制度を利用可能。
- 経済的なウェルビーイングに関するリソースおよび支援サービス。
- 祝日を含む年間38日間の休暇。
- 最大5日間の追加休暇を購入可能。
- 必要なときに休暇を取得できる制度。
- 出産、養子縁組、代理出産および父親向けの包括的な支援と有給育児休暇。
- 民間医療保険。
- 重大疾病保険。
- 生命保険。
- 家族向けの健康・保障保険に関する追加オプション。
- 交流、支援および成長の機会を提供する従業員主導のネットワーク。
- 柔軟な勤務形態。
- 採用期間中の職場調整および合理的配慮。
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