合規顧問—一年期定期合約，斯特靈現場辦公
合規顧問負責管理M&G plc的StarCompliance、個人交易控管與監管流程。此職位支援報告編製、違規管理及經紀商資料饋送營運。
說明
- 管理StarCompliance案件工作流程，確保依照既定程序調查並結案每日案件。
- 在合規違規登記冊中記錄違規事項，並完成必要的結案作業。
- 向高階管理層升級回報合規問題及新出現的趨勢。
- 管理限制交易名單、經紀商資料饋送及交易資料饋送。
- 在StarCompliance中維護公司的限制交易名單。
- 每日執行經紀商對帳審查，並與經紀商處理差異。
- 支援新的經紀商資料饋送，從初始設定到完成導入。
- 調查並解決持續存在的資料饋送流程維護問題。
- 管理StarCompliance中的名單、文件、認證及核准工作流程。
- 回覆並解決提交至團隊收件匣的業務詢問。
- 維護並更新團隊程序及流程文件。
- 協助為利害關係人、合規團隊、委員會及董事會編製並提供管理資訊。
- 使用Microsoft Teams、PowerPoint、Excel及Power BI準備報告。
- 與利害關係人、更廣泛的合規團隊及StarCompliance建立有效的工作關係。
- 提供監控、團隊支援及核心合規部副主管指派的其他職責。
職位要求
- 具備在資產管理公司擔任類似合規或投資營運職位的經驗。
- 具備開發及使用工作流程工具的經驗。
- 具備管理並執行日常營運流程的經驗。
- 具備自動化個人帳戶交易系統經驗者佳。
- 熟悉不同資產類別的投資產品及投資流程。
- 熟悉FCA在COBS 11下的個人帳戶交易規定、MiFID誘因規則及SEC道德準則要求。
- 對工作交付負責並主動承擔責任。
- 提供務實且符合商業需求的建議，並有效解決問題。
- 自我驅動、積極主動，並秉持良好的工作操守。
- 具備良好的規劃、組織及時間管理能力。
- 具備分析能力，能快速處理資訊並提出解決方案。
- 具備良好的溝通及人際交往能力。
- 一貫維持準確，注重細節。
- 認真負責，能協作並為團隊作出貢獻。
- 具備大學學位者佳，或具同等經驗。
- 具備相關合規資格者佳。
- 具備相關投資管理資格者佳。
福利待遇
- 退休金計畫最高達18%，包括雇主提撥13%及員工提撥5%。
- 可參加Share Save及Share Incentive Plan計畫。
- 提供財務福祉資源及支援服務。
- 每年38天年假，包括法定假日。
- 可選擇購買最多5天額外休假。
- 提供「有需要時休假」政策。
- 為產假、收養、代孕及陪產提供全面支援及帶薪育嬰假。
- 私人醫療保險。
- 重大疾病保險。
- 人壽保險。
- 提供額外的家庭健康及保障保險選項。
- 由員工主導的網絡，提供交流、支援及發展機會。
- 彈性工作安排。
- 招聘期間可提供工作場所調整及合理便利。
