合规顾问—一年期固定期限合同，斯特灵现场办公
合规顾问负责管理M&G plc的StarCompliance、个人交易控制和监管流程。该职位支持报告编制、违规管理和经纪商数据馈送运营。
描述
- 管理StarCompliance案件工作流程，确保按照既定程序调查并关闭每日案件。
- 在合规违规登记册中记录违规事项，并完成所需的关闭行动。
- 向高级管理层报告合规问题和新出现的趋势。
- 管理限制交易名单、经纪商数据馈送和交易数据馈送。
- 在StarCompliance中维护公司限制交易名单。
- 每日执行经纪商对账审查，并与经纪商解决差异。
- 支持新的经纪商数据馈送，从初始设置到实施完成。
- 调查并解决持续存在的数据馈送流程维护问题。
- 管理StarCompliance中的名单、文件、认证和审批工作流程。
- 回复并解决提交至团队收件箱的业务咨询。
- 维护和更新团队程序及流程文档。
- 协助为利益相关者、合规团队、委员会和董事会编制并提供管理信息。
- 使用Microsoft Teams、PowerPoint、Excel和Power BI准备报告。
- 与利益相关者、更广泛的合规团队及StarCompliance建立有效的工作关系。
- 提供监控、团队补位以及核心合规部副主管指派的其他职责。
任职要求
- 在资产管理公司担任类似合规或投资运营职位的经验。
- 开发和使用工作流程工具的经验。
- 管理并交付日常运营流程的经验。
- 具备自动化个人账户交易系统经验者优先。
- 熟悉不同资产类别的投资产品和投资流程。
- 熟悉FCA在COBS 11下的个人账户交易规定、MiFID诱导规则和SEC道德准则要求。
- 对工作交付负责并主动承担所有权。
- 提供务实且符合商业需求的建议，并有效解决问题。
- 自我驱动、积极主动，并秉持良好的职业操守。
- 具备有效的规划、组织和时间管理能力。
- 具有分析能力，能够快速处理信息并提出解决方案。
- 具备出色的沟通和人际交往能力。
- 始终保持准确，注重细节。
- 认真负责，能够协作并为团队作出贡献。
- 优先考虑大学学位，或具备同等经验。
- 具备相关合规资格者优先。
- 具备相关投资管理资格者优先。
福利待遇
- 养老金计划最高可达18%，包括雇主缴纳13%和员工缴纳5%。
- 可参加Share Save和Share Incentive Plan计划。
- 提供财务福祉资源和支持服务。
- 每年38天带薪休假，包括法定节假日。
- 可选择购买最多5天额外假期。
- 提供“需要时休假”政策。
- 为产假、收养、代孕和陪产提供全面支持及带薪育儿假。
- 私人医疗保险。
- 重大疾病保险。
- 人寿保险。
- 提供额外的家庭健康和保障保险选项。
- 员工主导的网络，提供社交、支持和发展机会。
- 灵活的工作安排。
- 招聘期间可提供工作场所调整和合理便利。
