M&G plc är ett internationellt finans- och försäkringsföretag med fokus på sparande, investeringar, kapitalförvaltning, livförsäkring och förmögenhetslösningar. Företaget betjänar omkring 4,6 miljoner privatkunder och fler än 900 institutionella kunder genom 38 kontor världen över. Verksamheterna inom kapitalförvaltning, livförsäkring och förmögenhetslösningar förenar investerings- och försäkringsexpertis för att stödja långsiktig ekonomisk planering och investeringsbehov.
Efterlevnadskonsult – 1-årigt visstidskontrakt, på plats i Stirling
Efterlevnadskonsult med ansvar för StarCompliance, kontroller av personliga affärer och regulatoriska processer på M&G plc. Rollen stödjer rapportering, hantering av överträdelser och drift av mäklarflöden.
Beskrivning
- Hantera arbetsflöden för ärenden i StarCompliance och säkerställ att dagliga ärenden utreds och avslutas enligt fastställda rutiner.
- Registrera efterlevnadsöverträdelser i överträdelseregistret och genomför nödvändiga åtgärder för att avsluta ärendena.
- Eskalera efterlevnadsfrågor och framväxande trender till den högsta ledningen.
- Hantera listor över begränsad handel samt mäklar- och transaktionsflöden.
- Underhåll företagets lista över begränsad handel i StarCompliance.
- Genomför dagliga avstämningar av mäklare och hantera avvikelser tillsammans med mäklare.
- Stöd nya mäklarflöden från den inledande installationen till implementeringen.
- Utred och lös löpande problem med underhåll av flödesprocesser.
- Administrera listor, dokument, certifieringar och godkännandearbetsflöden i StarCompliance.
- Besvara och lösa verksamhetsfrågor som skickas till teamets inkorgar.
- Underhåll och uppdatera teamets rutiner och processdokumentation.
- Bidra till att ta fram och leverera ledningsinformation för intressenter, efterlevnadsteam, kommittéer och styrelser.
- Använd Microsoft Teams, PowerPoint, Excel och Power BI för att ta fram rapporter.
- Bygg effektiva arbetsrelationer med intressenter, det bredare efterlevnadsteamet och StarCompliance.
- Tillhandahåll övervakning, teamtäckning och andra uppgifter som tilldelas av biträdande chef för kärnefterlevnad.
Krav
- Erfarenhet av en jämförbar roll inom efterlevnad eller investeringsverksamhet i ett kapitalförvaltningsföretag.
- Erfarenhet av att utveckla och arbeta med arbetsflödesverktyg.
- Erfarenhet av att hantera och leverera återkommande operativa processer.
- Erfarenhet av ett automatiserat system för handel på personliga konton är meriterande.
- Goda kunskaper om investeringsprodukter inom olika tillgångsslag och investeringsprocesser.
- Goda kunskaper om FCA:s regler för handel på personliga konton enligt COBS 11, MiFID:s regler om incitament och SEC:s krav enligt Code of Ethics.
- Tar ansvar och ägarskap för att leverera arbete.
- Ger pragmatiska, affärsmässigt anpassade råd och löser problem effektivt.
- Självmotiverad, proaktiv och engagerad i en stark arbetsmoral.
- God planerings-, organisations- och tidsplaneringsförmåga.
- Analytiskt arbetssätt med förmåga att snabbt bearbeta information och presentera lösningar.
- Stark kommunikations- och samarbetsförmåga.
- Konsekvent noggrann och uppmärksam på detaljer.
- Samvetsgrann lagspelare som arbetar kollaborativt.
- Universitetsexamen är meriterande, eller motsvarande erfarenhet.
- Relevant efterlevnadskvalifikation är meriterande.
- Relevant kvalifikation inom investeringsförvaltning är meriterande.
Förmåner
- Pensionsplan värd upp till 18 %, bestående av 13 % arbetsgivarbidrag och 5 % arbetstagarbidrag.
- Tillgång till programmen Share Save och Share Incentive Plan.
- Resurser och stödtjänster för ekonomiskt välbefinnande.
- 38 dagars årlig ledighet, inklusive allmänna helgdagar.
- Möjlighet att köpa upp till fem extra lediga dagar.
- Policy om ledighet när du behöver den.
- Omfattande stöd och betald föräldraledighet vid föräldraledighet efter graviditet, adoption, surrogatmödraskap och för fäder.
- Privat sjukvård.
- Skydd vid kritisk sjukdom.
- Livförsäkring.
- Ytterligare familjealternativ för hälso- och försäkringsskydd.
- Medarbetarledda nätverk som erbjuder nätverkande samt stöd- och utvecklingsmöjligheter.
- Flexibla arbetsarrangemang.
- Arbetsplatsanpassningar och skäliga anpassningar är tillgängliga under rekryteringen.