Comply 為金融服務公司開發監管合規技術，並提供合規服務。公司前身為 ComplySci 和 RIA in a Box，將員工與企業的合規工作流程整合至同一平台。其工具涵蓋員工交易監控、道德準則與利益衝突管理，以及合規行事曆、風險評估、年度審查和政策制定。平台也支援通訊封存、政治捐款與外部業務活動監控、案件管理、報告和分析。ComplyAI 的代理式能力（包括 MCP Server）讓團隊能建立自訂 AI 代理。Comply 服務私募基金、財富管理機構和註冊投資顧問、證券經紀商、投資銀行、捐贈基金及其他金融機構。服務項目包括註冊、監管申報、託管式服務、顧問諮詢和教育訓練。
合作合規顧問
為 Comply 的金融服務客戶執行 SEC 與 FINRA 模擬檢查及風險導向審查。 將審查結果轉化為實用的改善建議，並協助客戶採用 Comply 的合規科技。
說明
- 為金融服務客戶提供到府及辦公室諮詢服務。
- 為投資顧問與經紀交易商進行合規審查、SEC 與 FINRA 模擬檢查，以及分支機構審查。
- 為合作專案提供即時支援，並依約定時程完成工作。
- 撰寫清楚且具風險評級的報告，排列發現事項的優先順序並建議改善步驟。
- 就《投資顧問法》、《1933年證券法》、《1934年證券交易法》、FINRA 監督規則（包括第3110條與第3120條），以及《最佳利益規則》提供建議。
- 為研討會、網路研討會及教育活動設計並簡報客戶教材。
- 向客戶說明 Comply 產品，並在售前電話及提案中支援業務團隊。
- 審核助理顧問的工作底稿與發現事項，確保品質。
- 協助助理顧問培養專業技能。
- 從專案規劃與測試，到發現事項及改善建議，全程管理客戶關係。
- 為產業思想領導內容作出貢獻。
- 協助客戶有效運用 Comply 科技。
職位要求
- 法律或金融相關學位，或具備同等合規工作經驗。
- 曾從事合規顧問工作，或在企業內提供合規服務。
- 熟悉《1940年投資顧問法》和／或《證券交易法》及 FINRA 規則，包括《最佳利益規則》。
- 具備出色的分析與問題解決能力。
- 與各階層人員合作時具備優良的人際溝通能力。
- 能夠且願意前往客戶據點出差，約占工作時間的20%至30%。
- 熟練使用 Microsoft Office 套件。
- 具備投資顧問與經紀交易商監管架構經驗者優先。
- 熟悉監管科技或 AI 輔助合規工具者優先。
- 必須具備在美國為任何雇主工作的資格。
- 雇主目前無法提供或承擔就業簽證擔保。
福利待遇
- 視情況提供獎金與福利。
- 提供多元的員工福利。
- 遠端工作安排。
- 提供平等就業機會的雇主。