Comply utvikler teknologi for regelverksetterlevelse og tilbyr tjenester innen etterlevelse for selskaper i finanssektoren. Selskapet, tidligere ComplySci og RIA in a Box, samler arbeidsflyter for etterlevelse blant ansatte og virksomheter på én integrert plattform. Verktøyene dekker overvåking av ansattes verdipapirhandel, etiske retningslinjer og interessekonflikter, samt etterlevelseskalendere, risikovurderinger, årlige gjennomganger og utarbeiding av retningslinjer. Plattformen støtter også arkivering av kommunikasjon, overvåking av politiske bidrag og eksterne forretningsaktiviteter, saksbehandling, rapportering og analyse. ComplyAIs agentbaserte funksjoner, inkludert en MCP-server, gjør det mulig for team å bygge egne AI-agenter. Comply betjener private fond, formuesforvaltere og registrerte investeringsrådgivere (RIA-er), verdipapirforetak, investeringsbanker, stiftelser og andre finansinstitusjoner. Tjenestene omfatter registrering, regulatoriske innrapporteringer, administrerte tjenester, rådgivning og opplæring.
Konsulent innen partnerskapsetterlevelse
Gjennomfør simulerte SEC- og FINRA-undersøkelser og risikobaserte gjennomganger for Complys kunder innen finansielle tjenester. Gjør funn om til praktiske råd om utbedring, og hjelp kundene med å ta i bruk Complys teknologi for etterlevelse.
Beskrivelse
- Gi rådgivning på stedet og fra kontoret til kunder innen finansielle tjenester.
- Gjennomfør etterlevelsesgjennomganger, simulerte SEC- og FINRA-undersøkelser og filialgjennomganger for investeringsrådgivere og meglerforhandlere.
- Gi rask og god støtte, og overhold avtalte tidsfrister for Partnership-oppdrag.
- Skriv tydelige, risikovurderte rapporter som prioriterer funn og anbefaler utbedringstiltak.
- Rådgiv kunder om Advisers Act, Securities Act of 1933, Securities Exchange Act of 1934, FINRAs tilsynsregler, inkludert 3110 og 3120, og Regulation Best Interest.
- Utvikle og presentere kundemateriell til konferanser, webinarer og opplæringsprogrammer.
- Forklar Complys produkter for kunder, og støtt salgsteam i innledende salgssamtaler og tilbud.
- Kvalitetssikre Associate Consultants' arbeidsdokumenter og funn.
- Hjelp Associate Consultants med å utvikle sine faglige ferdigheter.
- Håndter kunderelasjoner fra planlegging og testing av oppdrag til funn og råd om utbedring.
- Bidra med faglige perspektiver på bransjen.
- Hjelp kundene med å bruke Complys teknologi effektivt.
Krav
- En grad innen jus eller finans, eller tilsvarende erfaring med etterlevelse.
- Tidligere erfaring med rådgivning innen etterlevelse eller med å levere etterlevelsetjenester i et selskap.
- Kunnskap om Investment Advisers Act of 1940 og/eller Securities Exchange Act og FINRA-reglene, inkludert Regulation Best Interest.
- Gode analytiske evner og problemløsningsevner.
- Svært gode mellommenneskelige ferdigheter i arbeid med personer på alle nivåer.
- Evne og vilje til å reise til kundenes lokasjoner omtrent 20–30 % av tiden.
- Gode ferdigheter i Microsoft Office.
- Erfaring med regelverket for både investeringsrådgivere og meglerforhandlere er en fordel.
- Kjennskap til regulatorisk teknologi eller AI-assisterte verktøy for etterlevelse er en fordel.
- Det kreves rett til å arbeide for enhver arbeidsgiver i USA.
- Arbeidsgiveren kan for tiden ikke sponse eller overta sponsingen av arbeidsvisum.
Fordeler
- Bonus og ansattgoder der det er aktuelt.
- Et bredt utvalg av ansattgoder.
- Mulighet for fjernarbeid.
- Arbeidsgiveren tilbyr like muligheter.