Comply
Comply
تطوّر Comply تقنيات للامتثال التنظيمي وتقدّم خدمات الامتثال لشركات الخدمات المالية. وكانت تُعرف سابقًا باسم ComplySci وRIA in a Box، وتجمع الشركة إجراءات الامتثال للموظفين والشركات في منصة متكاملة. تشمل أدواتها مراقبة تداولات الموظفين، ومدونات الأخلاقيات، وتضارب المصالح، إلى جانب تقاويم الامتثال، وتقييمات المخاطر، والمراجعات السنوية، وإعداد السياسات. كما تدعم المنصة أرشفة الاتصالات، ومراقبة المساهمات السياسية والأنشطة التجارية الخارجية، وإدارة الحالات، وإعداد التقارير والتحليلات. وتتيح إمكانات ComplyAI الوكيلة، بما فيها MCP Server، للفرق إنشاء وكلاء ذكاء اصطناعي مخصصين. تخدم Comply الصناديق الخاصة، ومديري الثروات، ومستشاري الاستثمار المسجلين، والوسطاء والتجار، وبنوك الاستثمار، والأوقاف، وغيرها من المؤسسات المالية. وتشمل خدماتها التسجيل، والإيداعات التنظيمية، والخدمات المُدارة، والاستشارات، والتدريب.

مستشار امتثال الشراكات

إجراء فحوصات تجريبية ومراجعات قائمة على المخاطر لعملاء Comply في الخدمات المالية، وفق متطلبات SEC وFINRA. تحويل النتائج إلى إرشادات عملية للمعالجة، ومساعدة العملاء على اعتماد تقنيات Comply للامتثال.

الوصف

  • تقديم الاستشارات لعملاء الخدمات المالية في مواقعهم وفي المكاتب.
  • إجراء مراجعات امتثال وفحوصات تجريبية لـ SEC وFINRA ومراجعات للفروع لدى مستشاري الاستثمار والوسطاء والمتعاملين.
  • تقديم دعم سريع والاستجابة والالتزام بالجداول الزمنية المتفق عليها لمهام الشراكة.
  • إعداد تقارير واضحة تصنف المخاطر، وترتب النتائج حسب الأولوية، وتقترح خطوات المعالجة.
  • تقديم المشورة للعملاء بشأن قانون مستشاري الاستثمار، وقانون الأوراق المالية لعام 1933، وقانون تداول الأوراق المالية لعام 1934، وقواعد الإشراف لدى FINRA، بما فيها القاعدتان 3110 و3120، واللائحة التنظيمية للمصلحة الفضلى.
  • إعداد مواد للعملاء وتقديمها في المؤتمرات والندوات عبر الإنترنت والبرامج التعليمية.
  • شرح منتجات Comply للعملاء ودعم فرق المبيعات في مكالمات ما قبل البيع والعروض.
  • مراجعة أوراق العمل والنتائج التي يعدها المستشارون المشاركون لضمان جودتها.
  • مساعدة المستشارين المشاركين على تطوير مهاراتهم الفنية.
  • إدارة علاقات العملاء بدءًا من تخطيط المهام والاختبارات، مرورًا بالنتائج، وصولًا إلى إرشادات المعالجة.
  • الإسهام في قيادة الفكر في القطاع.
  • مساعدة العملاء على الاستفادة الفعالة من تقنيات Comply.

المتطلبات

  • شهادة في القانون أو التمويل، أو خبرة مكافئة في مجال الامتثال.
  • خبرة سابقة في الاستشارات المتعلقة بالامتثال أو تقديم خدمات الامتثال داخل شركة.
  • معرفة بقانون مستشاري الاستثمار لعام 1940 و/أو قانون تداول الأوراق المالية وقواعد FINRA، بما فيها اللائحة التنظيمية للمصلحة الفضلى.
  • مهارات قوية في التحليل وحل المشكلات.
  • مهارات ممتازة في التعامل مع الآخرين عند العمل مع أشخاص من مختلف المستويات.
  • القدرة والاستعداد للسفر إلى مواقع العملاء نحو 20–30% من الوقت.
  • إتقان مجموعة Microsoft Office.
  • تُفضّل الخبرة في الأطر التنظيمية لكل من مستشاري الاستثمار والوسطاء والمتعاملين.
  • تُفضّل المعرفة بالتقنيات التنظيمية أو أدوات الامتثال المدعومة بالذكاء الاصطناعي.
  • يشترط الحصول على تصريح للعمل لدى أي صاحب عمل في الولايات المتحدة.
  • لا يستطيع صاحب العمل حاليًا رعاية تأشيرة عمل أو تولي كفالتها.

المزايا

  • تتوفر مكافآت ومزايا بحسب الاقتضاء.
  • مجموعة واسعة من الامتيازات للموظفين.
  • ترتيب عمل عن بُعد.
  • صاحب عمل يلتزم بتكافؤ الفرص.