Comply

201 – 500 Nhân viên

Comply xây dựng công nghệ tuân thủ quy định và cung cấp dịch vụ tuân thủ cho các công ty trong lĩnh vực dịch vụ tài chính. Trước đây hoạt động dưới tên ComplySci và RIA in a Box, công ty kết hợp các quy trình tuân thủ dành cho nhân viên và doanh nghiệp trên một nền tảng tích hợp. Các công cụ của Comply hỗ trợ giám sát giao dịch của nhân viên, quản lý quy tắc đạo đức và xung đột lợi ích, cùng với lịch tuân thủ, đánh giá rủi ro, rà soát hằng năm và xây dựng chính sách. Nền tảng còn hỗ trợ lưu trữ thông tin liên lạc, giám sát khoản đóng góp chính trị và hoạt động kinh doanh bên ngoài, quản lý vụ việc, báo cáo và phân tích. Các năng lực AI tác nhân ComplyAI, bao gồm MCP Server, cho phép đội ngũ xây dựng các tác nhân AI tùy chỉnh. Comply phục vụ các quỹ tư nhân, công ty quản lý tài sản và cố vấn đầu tư đã đăng ký (RIA), công ty môi giới giao dịch, ngân hàng đầu tư, quỹ tài trợ và các tổ chức tài chính khác. Dịch vụ của công ty bao gồm đăng ký, hồ sơ pháp quy, dịch vụ quản lý, tư vấn và đào tạo.

Việc làm tại công ty

Chuyên viên tư vấn tuân thủ quan hệ đối tác

Thực hiện các cuộc kiểm tra mô phỏng của SEC và FINRA cùng các đợt rà soát dựa trên rủi ro cho khách hàng dịch vụ tài chính của Comply. Chuyển các phát hiện thành hướng dẫn khắc phục thiết thực, đồng thời hỗ trợ khách hàng áp dụng công nghệ tuân thủ của Comply.

1 ngày trước

Hoa Kỳ

110.000 $ – 140.000 $ / năm

Kết hợp Toàn thời gian Trung cấp Cao cấp Ngôn Ngữ Bắt Buộc: Tiếng Anh Tuân thủ

Mô tả

Tư vấn tại địa điểm của khách hàng và tại văn phòng cho các khách hàng dịch vụ tài chính.
Thực hiện rà soát tuân thủ, kiểm tra mô phỏng của SEC và FINRA, cũng như rà soát chi nhánh cho các cố vấn đầu tư và công ty môi giới kiêm đại lý chứng khoán.
Cung cấp hỗ trợ kịp thời và đáp ứng tiến độ đã thống nhất cho các hợp đồng Partnership.
Soạn báo cáo rõ ràng, xếp hạng theo mức độ rủi ro, ưu tiên các phát hiện và đề xuất biện pháp khắc phục.
Tư vấn khách hàng về Đạo luật Cố vấn Đầu tư, Đạo luật Chứng khoán năm 1933, Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934, các quy tắc giám sát của FINRA, bao gồm Quy tắc 3110 và 3120, và Quy định về Lợi ích Tốt nhất.
Xây dựng và trình bày tài liệu cho khách hàng tại hội nghị, hội thảo trực tuyến và chương trình đào tạo.
Giới thiệu sản phẩm Comply cho khách hàng và hỗ trợ đội ngũ bán hàng trong các cuộc gọi trước bán hàng cũng như quá trình lập đề xuất.
Kiểm tra giấy tờ làm việc và các phát hiện của Chuyên viên tư vấn liên kết để bảo đảm chất lượng.
Hỗ trợ Chuyên viên tư vấn liên kết phát triển kỹ năng chuyên môn.
Quản lý quan hệ khách hàng từ khâu lập kế hoạch và kiểm tra hợp đồng đến việc trình bày phát hiện và hướng dẫn khắc phục.
Đóng góp vào việc định hình tư tưởng trong ngành.
Hỗ trợ khách hàng sử dụng hiệu quả công nghệ của Comply.

Yêu cầu

Có bằng luật hoặc tài chính, hoặc kinh nghiệm tuân thủ tương đương.
Có kinh nghiệm trước đây trong lĩnh vực tư vấn tuân thủ hoặc cung cấp dịch vụ tuân thủ tại một công ty.
Am hiểu Đạo luật Cố vấn Đầu tư năm 1940 và/hoặc Đạo luật Giao dịch Chứng khoán cùng các quy tắc của FINRA, bao gồm Quy định về Lợi ích Tốt nhất.
Có kỹ năng phân tích và giải quyết vấn đề tốt.
Có kỹ năng giao tiếp cá nhân xuất sắc khi làm việc với mọi cấp bậc.
Có khả năng và sẵn sàng đi công tác đến địa điểm của khách hàng khoảng 20–30% thời gian.
Sử dụng thành thạo bộ Microsoft Office.
Ưu tiên ứng viên có kinh nghiệm về cả khung pháp lý dành cho cố vấn đầu tư và công ty môi giới kiêm đại lý chứng khoán.
Ưu tiên ứng viên quen thuộc với công nghệ quản lý tuân thủ hoặc công cụ tuân thủ có hỗ trợ AI.
Bắt buộc được phép làm việc cho bất kỳ nhà tuyển dụng nào tại Hoa Kỳ.
Hiện tại, nhà tuyển dụng không thể bảo lãnh hoặc nhận bảo lãnh thị thực lao động.

Phúc lợi

Có thể có tiền thưởng và các chế độ phúc lợi, tùy trường hợp áp dụng.
Nhiều quyền lợi đa dạng dành cho nhân viên.
Hình thức làm việc từ xa.
Nhà tuyển dụng tạo cơ hội bình đẳng.