Comply

201 – 500 Mitarbeitende

Comply entwickelt Technologien zur Einhaltung regulatorischer Vorgaben und bietet Compliance-Dienstleistungen für Finanzdienstleister an. Das Unternehmen, früher bekannt als ComplySci und RIA in a Box, vereint Compliance-Prozesse für Mitarbeitende und Unternehmen auf einer integrierten Plattform. Die Lösungen umfassen die Überwachung von Mitarbeitergeschäften, Ethikkodizes und Interessenkonflikten sowie Compliance-Kalender, Risikobewertungen, jährliche Prüfungen und die Erstellung von Richtlinien. Die Plattform unterstützt außerdem die Archivierung von Kommunikation, die Überwachung politischer Spenden und externer Geschäftstätigkeiten sowie Fallmanagement, Berichte und Analysen. Mit agentenbasierten ComplyAI-Funktionen, darunter einem MCP-Server, können Teams eigene KI-Agenten erstellen. Comply betreut Private Funds, Vermögensverwalter und unabhängige Finanzberater (RIAs), Broker-Dealer, Investmentbanken, Stiftungen und weitere Finanzinstitute. Zu den Dienstleistungen zählen Registrierungen, regulatorische Einreichungen, Managed Services, Beratung und Schulungen.

Stellen im Unternehmen

Berater für Compliance-Partnerschaften

Führen Sie simulierte Prüfungen und risikobasierte Überprüfungen nach SEC- und FINRA-Vorgaben für Comply-Kunden aus dem Finanzdienstleistungssektor durch. Leiten Sie aus den Ergebnissen konkrete Empfehlungen zur Behebung von Mängeln ab und unterstützen Sie Kunden bei der Einführung der Compliance-Technologie von Comply.

vor 9 Stunden

Vereinigte Staaten

110.000 $ – 140.000 $ / Jahr

Hybrid Vollzeit Mittlere Stufe Senior Erforderliche Sprache: Englisch Compliance

Beschreibung

Bieten Sie Kunden aus dem Finanzdienstleistungssektor Beratung vor Ort und im Büro an.
Führen Sie Compliance-Prüfungen, simulierte SEC- und FINRA-Prüfungen sowie Filialprüfungen bei Anlageberatern und Broker-Dealern durch.
Unterstützen Sie Kunden bei Partnerschaftsprojekten zeitnah und halten Sie vereinbarte Fristen ein.
Verfassen Sie klare, nach Risikograd geordnete Berichte, die wichtige Feststellungen priorisieren und Maßnahmen zur Behebung empfehlen.
Beraten Sie Kunden zum Advisers Act, zum Securities Act von 1933, zum Securities Exchange Act von 1934, zu den FINRA-Aufsichtsregeln einschließlich 3110 und 3120 sowie zur Regulation Best Interest.
Entwickeln und präsentieren Sie Kundenmaterialien für Konferenzen, Webinare und Schulungsprogramme.
Erläutern Sie Kunden die Comply-Produkte und unterstützen Sie Vertriebsteams bei Vorgesprächen und Angeboten.
Prüfen Sie Arbeitspapiere und Feststellungen von Associate Consultants auf Qualität.
Unterstützen Sie Associate Consultants beim Ausbau ihrer fachlichen Kenntnisse.
Betreuen Sie Kundenbeziehungen von der Projektplanung und Prüfung bis hin zu Feststellungen und Empfehlungen zur Mängelbehebung.
Bringen Sie sich in die fachliche Meinungsbildung der Branche ein.
Unterstützen Sie Kunden dabei, die Technologie von Comply wirksam einzusetzen.

Anforderungen

Abschluss in Rechts- oder Finanzwissenschaften oder gleichwertige Compliance-Erfahrung.
Erfahrung in der Compliance-Beratung oder bei der Erbringung von Compliance-Dienstleistungen innerhalb eines Unternehmens.
Kenntnisse des Investment Advisers Act von 1940 und/oder des Securities Exchange Act sowie der FINRA-Regeln, einschließlich Regulation Best Interest.
Ausgeprägte analytische Fähigkeiten und Problemlösungskompetenz.
Ausgezeichnete zwischenmenschliche Fähigkeiten im Umgang mit Menschen auf allen Ebenen.
Bereitschaft und Fähigkeit, etwa 20–30 % der Arbeitszeit zu Kundenstandorten zu reisen.
Sicherer Umgang mit Microsoft Office.
Erfahrung sowohl mit den aufsichtsrechtlichen Rahmenbedingungen für Anlageberater als auch für Broker-Dealer ist von Vorteil.
Vertrautheit mit regulatorischer Technologie oder KI-gestützten Compliance-Tools ist von Vorteil.
Eine Arbeitserlaubnis, die eine Beschäftigung bei jedem Arbeitgeber in den Vereinigten Staaten ermöglicht, ist erforderlich.
Der Arbeitgeber kann derzeit keine Unterstützung oder Übernahme einer Beschäftigungsvisa-Beantragung anbieten.

Zusatzleistungen

Bonus- und Sozialleistungen, sofern zutreffend.
Umfangreiches Angebot an Zusatzleistungen für Mitarbeitende.
Remote-Arbeitsmodell.
Arbeitgeber mit Chancengleichheit.