
Comply فناوری انطباق با مقررات را توسعه میدهد و خدمات انطباقی را به شرکتهای خدمات مالی ارائه میکند. این شرکت که پیشتر با نامهای ComplySci و RIA in a Box شناخته میشد، گردشکارهای انطباق کارکنان و شرکتها را در یک پلتفرم یکپارچه گرد هم میآورد. ابزارهای آن پایش معاملات کارکنان، آییننامههای اخلاقی و تعارض منافع را در کنار تقویمهای انطباق، ارزیابی ریسک، بررسیهای سالانه و تدوین سیاستها پوشش میدهند. این پلتفرم همچنین از بایگانی ارتباطات، پایش کمکهای سیاسی و فعالیتهای تجاری خارج از شرکت، مدیریت پرونده، گزارشدهی و تحلیل پشتیبانی میکند. قابلیتهای عاملمحور ComplyAI، از جمله MCP Server، به تیمها امکان میدهد عاملهای هوش مصنوعی سفارشی بسازند. Comply به صندوقهای خصوصی، مدیران ثروت و RIAها، کارگزارـمعاملهگران، بانکهای سرمایهگذاری، موقوفات و دیگر مؤسسات مالی خدمات میدهد. خدمات آن شامل ثبت، ارائه پروندههای مقرراتی، خدمات مدیریتشده، مشاوره و آموزش است.
مشاور انطباق مشارکت
برای مشتریان خدمات مالی Comply، آزمونهای شبیهسازیشده SEC و FINRA و بررسیهای مبتنی بر ریسک انجام دهید. یافتهها را به راهنمایی عملی برای اصلاح تبدیل کنید و به مشتریان در بهکارگیری فناوری انطباق Comply کمک کنید.
توضیحات
- به مشتریان خدمات مالی در محل کار و دفتر مشاوره ارائه دهید.
- برای مشاوران سرمایهگذاری و کارگزاران معاملهگر، بررسیهای انطباق، آزمونهای شبیهسازیشده SEC و FINRA و بررسی شعب انجام دهید.
- برای کارهای Partnership پشتیبانی سریع ارائه دهید و به زمانبندی توافقشده پایبند باشید.
- گزارشهای روشن و دارای رتبهبندی ریسک بنویسید که یافتهها را اولویتبندی و گامهای اصلاحی را پیشنهاد میکنند.
- به مشتریان درباره Advisers Act، Securities Act of 1933، Securities Exchange Act of 1934، مقررات نظارتی FINRA از جمله 3110 و 3120، و Regulation Best Interest مشاوره دهید.
- برای همایشها، وبینارها و برنامههای آموزشی، محتوای مشتریان را تهیه و ارائه کنید.
- محصولات Comply را به مشتریان توضیح دهید و در تماسهای پیش از فروش و پیشنهادها از تیمهای فروش پشتیبانی کنید.
- برای اطمینان از کیفیت، کاربرگها و یافتههای مشاوران همکار را بررسی کنید.
- به مشاوران همکار در تقویت مهارتهای فنیشان کمک کنید.
- روابط مشتریان را از برنامهریزی و آزمون تا ارائه یافتهها و راهنمایی اصلاحی مدیریت کنید.
- در شکلگیری دیدگاههای پیشرو در صنعت مشارکت کنید.
- به مشتریان کمک کنید از فناوری Comply بهطور مؤثر استفاده کنند.
شرایط لازم
- مدرک حقوق یا مالی، یا تجربه انطباق معادل آن.
- سابقه کار در مشاوره انطباق یا ارائه خدمات انطباق در یک شرکت.
- آشنایی با Investment Advisers Act of 1940 و/یا Securities Exchange Act و مقررات FINRA، از جمله Regulation Best Interest.
- مهارتهای قوی تحلیل و حل مسئله.
- مهارتهای عالی ارتباط بینفردی برای همکاری با افراد در همه سطوح.
- توانایی و تمایل به سفر به محل مشتریان در حدود ۲۰ تا ۳۰ درصد مواقع.
- تسلط به Microsoft Office Suite.
- تجربه در چارچوبهای مقرراتی مشاوران سرمایهگذاری و کارگزاران معاملهگر، هر دو، امتیاز محسوب میشود.
- آشنایی با فناوری مقرراتی یا ابزارهای انطباق با کمک هوش مصنوعی امتیاز محسوب میشود.
- داشتن مجوز کار برای هر کارفرمایی در ایالات متحده الزامی است.
- کارفرما در حال حاضر قادر به حمایت مالی یا پذیرفتن حمایت مالی ویزای کاری نیست.
مزایا
- پاداش و مزایا، در صورت شمول.
- طیف گستردهای از مزایای کارکنان.
- امکان دورکاری.
- کارفرمایی با فرصتهای برابر.